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稅務局共同頒發的編號為GR201511002161 產品(服務)證書”
的《高新技術企業證書》
2016年8月5日，公司在全國中小企 承接兩項國傢重點研發計劃課題：《職業病危
業股份轉讓系統成功掛牌 害監測預警平臺研發》、《危險化學品燃爆現場體感
式訓練裝備與系統》。
承接國傢疾病預防控制中心 PM2.5在 成立北京和潤愷安科技發展股份有限公司朝
線監測項目並正式上線運行。 陽分公司和江蘇分公司。
承接北京市生活飲用水水質自動監測 大江東產業集聚區智慧安監應急指揮決策系
網絡8個子站的建設項目，公司在建和維護 統一期試點工程順利通過現場驗收。其間浙江省安
的北京市生活水水質自動監測子站累計已 監局領導、集聚區領導、國內知名安全專傢和區內
達到28座。全國已達50座。該系統具有對 企業代表對該系統實用性、及時性、可行性給予充
生活飲用水水質污染源識別判斷、監測、報 分肯定，強調系統建設的緊迫性並要求各方盡快落
警及預測等功能，可為水質監管制定應急預 實推進。
案與指揮決策提供有效可靠的參考數據。
公司順利通過 公司自主研發的Cougar系列智能采樣器成功
ISO/IEC27001:2013 上市。該系列采樣器符合國際制造標準和采樣規
信息安全管理體系認 范，融合多項創新技術，實現智能控制和人性化設
證，在在線監測平臺 計，在職業健康、安全生產、環境環保等行業檢測
的研發和服務所涉及 和監測領域
的信息安全管理符合 有廣泛
行業標準。 應用。
目錄
第一節 聲明與提示 ......5
第二節 公司概況 ......7
第三節 會計數據和財務指標摘要......9
第四節 管理層討論與分析 ......11
第五節 重要事項 ......20
第六節 股本變動及股東情況......22
第七節 融資及分配情況 ......24
第八節 董事、監事、高級管理人員及員工情況......25
第九節 公司治理及內部控制......28
第十節 財務報告 ......34
第十一節 財務報表附註 ......44
釋義
釋義項目 釋義
公司、本公司、股份公司、和潤科技 指 北京和潤愷安科技發展股份有限公司
天津海鷺 指 天津海鷺商務信息咨詢合夥企業(有限合夥)
華勝天成 指 北京華勝天成科技股份有限公司
全國股份轉讓系統公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
全國股份轉讓系統 指 全國中小企業股份轉讓系統
主辦券商、東吳證券 指 東吳證券股份有限公司
會計師事務所 指 北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)
律師事務所 指 北京市康達律師事務所
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《業務規則》 指 《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》
《公司章程》 指 經股份公司股東大會通過的現行有效的股份公司章程
三會 指 股東大會、董事會、監事會
“三會”議事規則 指 《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》
報告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
註：本年度報告中，各加數直接相加之和與合計數部分在尾數上存在差異，均為四舍五入原因所致。
第一節 聲明與提示
【聲明】公司董事會及其董事、監事會及其監事、公司高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)保證年度報告中財務報告的真實、完整。
北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)會計師事務所對公司出具瞭標準無保留意見審計報告，本公司董事會、監事會對相關事項已有詳細說明，請投資者註意閱讀。
事項 是與否
是否存在董事、監事、高級管理人員對年度報告內容異議事項或無法保證其真實、準確、完整 否
是否存在未出席董事會審議年度報告的董事 否
是否存在豁免披露事項 否
重要風險提示表
重要風險事項名稱 重要風險事項簡要描述
技術和產品不能 公司技術和產品涵蓋安全生產、公共衛生和環境保護等領域,每個領域的技
持續保持創新的 術都處於不斷更迭的過程中,公司必須盡可能準確地預測相關技術發展趨勢,及
風險 時開發更成熟實用、更先進的技術並應用於產品中,未來才能在激烈的市場競爭
中占得先機。
技術人才流失的 公司為高新技術企業,產品和服務具有較高的技術含量,行業內的市場競爭
風險 越來越體現為高素質人才的競爭。公司較為重視人才的培養、引進和企業文化的
建設,經過多年的積累和磨合,目前已擁有瞭一支專業技術強、行業經驗豐富、認
同公司文化的優秀員工團隊。但是,行業內企業一般都面臨人員流動性大、知識
結構更新快的問題,因此,一旦出現核心技術人員流失情況,公司則可能面臨技術
泄密、研發能力削弱的風險,業務發展受到不利影響。
公司治理風險 隨著公司經營規模的逐步擴大、產業鏈的不斷拓展,以及人員的增加,這些都
對公司治理提出瞭更高要求。公司未來經營中可能存在因內部管理不適應發展需
要而影響公司持續、穩定、健康發展的風險。
政策風險 近年來,國傢出臺瞭一系列政策措施,推動瞭公共安全行業的快速發展,預計
未來幾年行業需求仍將保持快速增長。若未來國傢對宏觀經濟政策和產業政策進
行調整,或下遊客戶公共安全建設未如期推進,將會對公司盈利能力產生不利影
響。
實際控制人控制 公司控股股東、實際控制人為馬煥明先生和吳呂梁女士,兩人為夫妻關系,合
不當風險 計直接持有公司2,000萬股股權,占公司總股數的62.11%,並通過天津海鷺合計
間接持有公司254萬股股權,占公司總股數的7.89%,因而實際控制公司表決權比
例為70.00%,同時,吳呂梁女士擔任公司法定代表人、董事長,馬煥明先生擔任公
司董事、總經理。
根據公司章程和相關法律法規規定,馬煥明先生和吳呂梁女士能夠通過股東
大會和董事會行使表決權對公司業務、管理、人事安排等方面實施控制和重大影
響,如進行不當控制,可能給公司經營和其他股東帶來風險。
供應商依賴風險 公司上遊行業主要為儀器儀表、電子元器件等制造業。報告期內,公司對前
五大供應商的采購金額占總采購金額的比重較高。由於公司對前五大供應商的采
購集中度處於較高水平,公司一定程度上存在對供應商依賴的風險。
匯率風險 報告期內,公司采購的儀器儀表設備、電子元器件等硬件主要以進口為主。
隨著我國經濟的持續發展和人民幣匯率市朝改革的穩步推進,人民幣存在升值
或貶值的可能性。因此,公司面臨由匯率波動而給公司帶來的利潤波動風險,若出
現人民幣持續貶值的情形,將導致公司采購成本增加、盈利能力下滑。
財務稅收風險 公司為國傢高新企業。2016 年公司按15%的所得稅優惠稅率進行所得稅預
繳。如果國傢相關稅收政策發生變化或公司未能被持續評為高新技術企業,公司
將不能享受有關所得稅的優惠政策,會對公司經營業績產生影響。
本期重大風險是否
否發生重大變
化：
第二節 公司概況
一、基本信息
公司中文全稱 北京和潤愷安科技發展股份有限公司
英文名稱及縮寫 BeijingHeronTechnologyCo.,Ltd
證券簡稱 和潤科技
證券代碼 837746
法定代表人 吳呂梁
註冊地址 北京市豐臺區南四環西路128號院4號樓12層1515-1516(園區)
辦公地址 北京市朝陽區望京利澤中園二區203號洛娃大廈B座三層
主辦券商 東吳證券
主辦券商辦公地址 蘇州工業園區星陽街5號
會計師事務所 北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)
簽字註冊會計師姓名 黃麗娟、蔡軍
會計師事務所辦公地址 北京市西城區裕民路18號北環中心2206 房間
二、聯系方式
董事會秘書或信息披露負責人 喬磊
電話 010-84871533
傳真 010-84871536
電子郵箱 ql@china-heron.com
公司網址 http://www.china-heron.com
聯系地址及郵政編碼 北京市朝陽區望京利澤中園二區203號洛娃大廈B座三層100102
公司指定信息披露平臺的網址 www.neeq.com.cn
公司年度報告備置地 公司董事會秘書辦公室
三、企業信息
股票公開轉讓場所 全國中小企業股份轉讓系統
掛牌時間 2016年8月5日
分層情況 基礎層
行業(證監會規定的行業大類) 軟件和信息技術服務業(I65)
主要產品與服務項目 公共安全整體解決方案的研發、設計和實施
普通股股票轉讓方式 協議轉讓
普通股總股本 32,200,000
做市商數量 0
控股股東 吳呂梁、馬煥明
實際控制人 吳呂梁、馬煥明
四、註冊情況
項目 號碼 報告期內是否變更
企業法人營業執照註冊號 91110106797579477F 否
稅務登記證號碼 91110106797579477F 否
組織機構代碼 91110106797579477F 否
第三節 會計數據和財務指標摘要
一、盈利能力 單位：元
本期 上年同期 增減比例
營業收入 26,181,423.18 54,540,352.96 -52.00%
毛利率 40.61% 32.83% 23.70%
歸屬於掛牌公司股東的凈利潤 -5,258,856.26 5,221,485.14 -200.72%
歸屬於掛牌公司股東的扣除非經常性損益 -6,628,680.56 5,307,134.08 -224.90%
後的凈利潤
加權平均凈資產收益率(依據歸屬於掛牌 -5.67% 14.65% -
公司股東的凈利潤計算)
加權平均凈資產收益率(歸屬於掛牌公司 -7.14% 14.41% -
股東的扣除非經常性損益後的凈利潤計
算)
基本每股收益 -0.21 0.26 -180.77%
二、償債能力 單位：元
本期期末 上年期末 增減比例
資產總計 111,543,864.14 34,820,879.76 220.34%
負債總計 8,351,919.52 4,375,739.26 90.87%
歸屬於掛牌公司股東的凈資產 103,191,944.62 30,445,140.50 238.94%
歸屬於掛牌公司股東的每股凈資產 3.20 1.24 158.06%
資產負債率 7.49% 12.57% -40.41%
流動比率 14.21 7.85 81.02%
利息保障倍數 0.00 0.00 -
三、營運情況 單位：元
本期 上年同期 增減比例
經營活動產生的現金流量凈額 -4,802,071.34 4,756,507.51 -
應收賬款周轉率 4.61 10.26 -
存貨周轉率 2.97 6.11 -
四、成長情況
本期 上年同期 增減比例
總資產增長率 220.34% -13.92% -
營業收入增長率 -52.00% 29.20% -
凈利潤增長率 -200.72% 407.39% -
五、股本情況 單位：股
本期期末 上年期末 增減比例
普通股總股本 32,200,000 24,500,000 31.43%
計入權益的優先股數量 0 0 -
計入負債的優先股數量 0 0 -
六、非經常性損益 單位：元
項目 金額
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外,持有交易性金融資 1,561,841.51
產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益,以及處置交易性金融資
產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
收到稅務退回個稅手續費 49,688.18
其他符合非經常性損益定義的損益項目 28.31
非經常性損益合計 1,611,558.00
所得稅影響數 241,733.70
少數股東權益影響額(稅後) 0.00
非經常性損益凈額 1,369,824.30
-
第四節 管理層討論與分析
一、經營分析
(一)商業模式
公司業務主要立足於公共安全行業。公司自設立以來，始終致力於公共安全整體解決方案的研發、設計和實施以及運行維護服務。
公司依托自身技術平臺，根據客戶需求進行解決方案的設計，向上遊供應商采購基礎軟硬件產品，為客戶開發“量身定制”的專業軟件，並組織項目實施，公司為客戶提供從研發、設計、采購、實施直至技術維護“一站式”服務。目前，公司客戶范圍涵蓋國傢安監總局、衛計委、環保部、住建部等政府部門及盛市、區縣下屬單位，全國各類工業園區主管部門，以及大型企業、各級研究院所、檢測實驗室等機構。
1、研發模式
技術研發能力是公司的核心競爭力。公司的公共安全整體解決方案主要由各類水、氣、粉塵、噪聲、振動等監測終端設備和監測分析預警雲平臺組成，兩個部分均需要進行不斷的創新升級與研發。
公司的研發模式主要分為自主研發和委托研發兩種模式，自主研發主要集中在監測分析預警雲平臺方面，委托研發主要集中在監測終端設備方面。
2、營銷模式
公司主要采取直銷的營銷模式，對於部分尚未覆蓋的區域或客戶，公司采取分銷的模式予以補充。
3、項目實施模式
公司業務具有較強的“訂單生產、量身定制”特征。
在項目實施過程中，依托自身技術平臺，通過深入研究分析客戶業務需求、針對客戶不同特點，公司提供集方案規劃、軟件開發、設備研發、系統集成、項目建設、運行維護等一體化服務，在安全生產、公共衛生和環境保護等領域構建集數據采集、數據傳輸、數據管理、數據分析、數據應用於一體的監測、預警、指揮“雲平臺”管理系統。
4、采購模式
公司產品主要為公共安全整體解決方案，具有非標準化程度較高的特點，通常需要根據合同的具體要求為客戶進行軟硬件配置。公司采購的內容主要以進口為主，包括儀器儀表設備、基礎軟件和硬件設備等，公司采購分為向廠傢直接采購和向代理商采購兩種方式。
報告期內，公司商業模式未發生重大變化。
年度內變化統計：
事項 是或否
所處行業是否發生變化 否
主營業務是否發生變化 否
主要產品或服務是否發生變化 否
客戶類型是否發生變化 否
關鍵資源是否發生變化 否
銷售渠道是否發生變化 否
收入來源是否發生變化 否
商業模式是否發生變化 否
(二)報告期內經營情況回顧
總體回顧：
報告期內營業收入較上年下滑，營業利潤產生虧損，主要是由於員工人數增加、企業薪資調整和研發費用投入增加等因素，期間費用有明顯增長；華勝天成以現金認購7,700,000.00股，公司資產總額較上年有大比例增加。
公司專業從事公共安全整體解決方案的研發、設計和實施，產品主要應用於安全生產、公共衛生和環境保護等領域。自設立以來，公司一直專註於公共安全領域，致力於為市場提供集方案規劃、軟件開發、設備研發、系統集成、項目建設、運行維護服務等於一體，並具有檢測監測、監控預警、應急指揮等功能的整體解決方案。公司將繼續擴大產業領域，拓寬產品用途，研發新產品，不斷加強產品及服務的專業化程度，努力提供優勢技術和特色服務，為公司的長遠發展奠定堅實的基矗
1、主營業務分析
(1)利潤構成 單位：元
本期 上年同期
項目 金額 變動比例 占營業收入 金額 變動比例 占營業收入
的比重 的比重
營業收入 26,181,423.18 -52.00% - 54,540,352.96 29.20% -
營業成本 15,548,570.95 -57.56% 59.39% 36,634,780.97 21.93% 67.17%
毛利率 40.61% - - 32.83% -
管理費用 10,447,368.50 77.39% 39.90% 5,889,582.13 27.58% 10.80%
銷售費用 7,839,955.96 33.14% 29.94% 5,888,671.60 0.69% 10.80%
財務費用 -6,132.56 -114.37% -0.02% 42,673.98 -6,844.32% 0.08%
營業利潤 -6,358,167.33 -205.55% -24.29% 6,023,595.80 249.25% 11.04%
營業外收入 49,716.49 1,588,286.26% 0.19% 3.13 -99.37% 0.00%
營業外支出 0.00 -100.00% 0.00% 100,766.59 201,433.18% 0.18%
凈利潤 -5,258,856.26 -200.72% -20.09% 5,221,485.14 407.39% 9.57%
項目重大變動原因：
一、2016年營業收入較上年同期降低52%，主要原因是：2016年公司在開拓建設期、收益期長的平
臺系統項目，這類項目前期計劃時間相對較長。
二、營業成本變動比例57.56%是營業收入本年下降52%所致。
三、管理費用比上年增加77.39%，主要原因是1、工資支出增加：人員增加；2016年3月進行瞭調
薪 ；對傑出貢獻的優秀員工進行獎勵；2、2016年研發投入比2015年增加1,650,738.58元。
四、銷售費用比上年增加33.14%，主要是工資支出增加所致。
五、財務費用變動-114.37%主要原因：2015年9月票據貼現利息42140.48元，2016年票據貼現利
息8991.93元,2016年利息收入增加11487.63元。
六、營業外收入比例變動是2016年6月收退回個稅手續費49688.18元計入營業外收入所致。
七、營外支出變動比例是2015年固定資產清理損失100072.07元計入營外支出所致。
八、凈利潤變動比例大是營業收入降低52%，期間費用支出增加54.65%所致。
(2)收入構成 單位：元
項目 本期收入金額 本期成本金額 上期收入金額 上期成本金額
主營業務收入 26,181,423.18 15,548,570.95 54,540,352.96 36,634,780.97
其他業務收入 0.00 0.00 0.00 0.00
合計 26,181,423.18 15,548,570.95 54,540,352.96 36,634,780.97
按產品或區域分類分析： 單位：元
類別/項目 本期收入金額 占營業收入比例 上期收入金額 占營業收入比例
公共安全整體解決方案 20,354,249.59 77.74% 44,988,593.31 82.49%
運行維護服務 1,053,333.31 4.02% 68,376.07 0.13%
其他 4,773,840.28 18.24% 9,483,383.58 17.39%
收入構成變動的原因：
報告年度內產品按類別劃分，公共安整體解決方案占比較去年下降 4.75% ，運行維護較上年增加
3.89%，其他產品較上年增加0.85%，產品銷售類別占營業收入比例相對穩定。
(3)現金流量狀況 單位：元
項目 本期金額 上期金額
經營活動產生的現金流量凈額 -4,802,071.34 4,756,507.51
投資活動產生的現金流量凈額 -69,860,259.93 -771,078.41
籌資活動產生的現金流量凈額 78,800,300.00 -7,500,000.00
現金流量分析：
經營活動產生的現金流量凈額變動是營業收入下滑及庫存商品的增加所致。投資活動產生的現金流量凈額變動的主要原因是2015年購買理財產品在銀行存款科目核算，2016年從銀行存款科目轉出83，000，000.00元理財到其他流動資產科目核算。籌資活動產生的現金流量凈額變動主要是華勝天成投資款。
(4)主要客戶情況 單位：元
序號 客戶名稱 銷售金額 年度銷售占比 是否存在關聯關系
1 北京華勝天成科技股份有限公司 5,870,406.84 22.42% 是
2 國傢安全生產監督管理總局職業安全衛 4,691,435.90 17.92% 否
生研究中心
3 北京市豐臺區衛生局衛生監督所 2,492,307.69 9.52% 否
4 中國建材檢驗認證集團股份有限公司 1,196,581.20 4.57% 否
5 北京市勞動保護科學研究所 774,444.44 2.96% 否
合計 15,025,176.07 57.39% -
註：如存在關聯關系，則必須披露客戶的具體名稱。
(5)主要供應商情況 單位：元
序號 供應商名稱 采購金額 年度采購占比 是否存在關聯關系
1 北京市北孚高科進出口貿易有限責任公司 6,433,216.22 31.48% 否
2 哈希水質分析儀器(上海)有限公司 3,180,123.38 15.56% 否
3 麥克傳感器股份有限公司 1,866,620.00 9.13% 否
4 北京信譽至達商貿有限公司 750,000.00 3.67% 否
5 北京迪特銳科技有限公司 447,500.00 2.19% 否
合計 12,677,459.60 62.04% -
註：如存在關聯關系，則必須披露供應商的具體名稱。
(6)研發支出與專利
研發支出： 單位：元
項目 本期金額 上期金額
研發投入金額 4,561,615.37 2,910,876.79
研發投入占營業收入的比例 17.42% 5.34%
專利情況：
項目 數量
公司擁有的專利數量 10
公司擁有的發明專利數量 0
研發情況：
截止本報告期末，公司研發及技術人員共14人，占全體員工的 25%；本期研發支出共456萬元，
占銷售比重為17.42%，繼續保持高比例的研發投入。公司各產品線按計劃迭代研發，進展順利。
截止本報告期末，公司已取得專利共10項，軟件著作權登記證書11項。
2、資產負債結構分析 單位：元
本年期末 上年期末 占總資產
項目 變動 占總資產的 變動 占總資 比重的增
金額 比例 比重 金額 比例 產的比 減
重
貨幣資金 7,278,891.09 153.85% 6.53% 2,867,433.36 -53.20% 8.23% -1.71%
應收賬款 4,189,108.96 -41.57% 3.76% 7,169,071.39 107.11% 20.59% -16.83%
存貨 6,656,300.98 74.22% 5.97% 3,820,618.32 -53.20% 10.97% -5.00%
長期股權投資 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 0.00%
固定資產 940,385.31 -16.17% 0.84% 1,121,838.95 102.38% 3.22% -2.38%
在建工程 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 0.00%
短期借款 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 0.00%
長期借款 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 0.00%
資產總計 111,543,864.14 220.34% - 34,820,879.76 -13.92% - 0.00%
資產負債項目重大變動原因：
一、貨幣資金增加是從理財帳戶轉出5，000，000.00元存入招商銀行所致。
二、應收帳款較上年下降41.57%是營業收入下降所致。
三、存貨變動比例77.22%是發出商品較上年增加瞭 1581362.53元，增加自主研發的商品庫存
507821.90元所致。
四、總資產增加220.34%是收到北京華勝天成科技股份有限公司投資款78，000，000.00元所致。-
3、投資狀況分析
(1)主要控股子公司、參股公司情況
無
(2)委托理財及衍生品投資情況
公司在銀行購理財產品 85,400,000.00元,其中收益累進 60,000,000.00元,日積月累
25,400,000.00元；公司外購投資股票已全部交割，投資收益110212.10元，股票交易帳戶已銷戶。
(三)外部環境的分析
公司立足於公共安全行業，“十三五”期間各項利好政策頻發。《2016-2020年國傢職業病防治規劃》
明確指出，到2020年，用人單位職業病危害項目申報率達到85%以上；用人單位工作場所職業病危害檢
測評價率達到65%以上，用人單位主要負責人和職業衛生管理人員的職業衛生培訓率分別達到95%以上；
用人單位勞動者的職業健康監護率達到75%以上。《“十三五”衛生與健康規劃》，提出瞭推進職業病防
治、加強突發事件衛生應急、加強大氣污染綜合治理，加強環境與健康綜合監測和風險評估、愛國衛生與健康促進項目之環境健康危害因素監測、加強專業機構公共衛生機構能力建設、信息化建設等。《安全生產“十三五”規劃》在治理職業病危害、強化安全科技、提高應急效能等方面提出明確要求。《“十三五”生態環境保護規劃》，強化綠色科技創新引領、精準發和提升水環境質量、加強核與輻射安全管理。
近年來，伴隨經濟社會高速發展，環境問題日益突出，PM10、PM2.5、溫室效應等環境保護領域的專用名詞，已經成為世界各國和人民關註的熱點。環境監測在污染減排、污染源普查、土壤調查、宏觀戰略研究、水專項等重點環保工作中，發揮瞭重要的技術支撐作用。據《2016-2021年中國環境監測儀器產業市場運行暨產業發展趨勢研究報告》顯示：我國環境監測工作處於快速發展階段，環境在線監測系統還在大規模建設階段，覆蓋面也將繼續擴大。據不完全統計，目前全國從事環境監測業務的企業共有約200傢，大部分企業從事廢氣、廢水、環境空氣、地表水等在線自動監測系統的研制、生產、安裝、運營(含集成商)。其中，約有120傢企業生產廢氣在線監測系統，約有80傢企業生產廢水在線監測系統。環境監測儀器行業的銷售收入逐年增加，由2005年的15.84億元上升為2014年的196.44億元。工信部2016年1-8月軟件和信息技術服務業主要經濟指標顯示：軟件業務收入30,526億元、軟件產品收入9,514億元、信息技術服務收入15,810億元，同比增長均超過10%。
目前行業參與企業數量眾多，企業規模大小也參差不齊，行業競爭較為激烈。目前公司在公共安全監測整體解決方案領域具有領先優勢。
(四)競爭優勢分析
1、市場先發優勢
公司是較早進入國內飲用水質、職業健康、化工園區、揮發性有機物(VOCs)監測預警領域的公共安全產業企業之一，是國內首批飲用水安全在線預警整體解決方案提供商。通過多年產品應用、改進優化，公司積累瞭豐富的經驗，能夠提供系統整體方案設計、安裝調試、運行維護等全方位定制化服務，取得瞭較高的品牌知名度和市場影響力，在行業內具有較高認可度。
2、行業龍頭地位
在職業健康、水質安全、安全生產等領域，公司積極參與相關行業標準起草和制定，並參與瞭眾多政府部門重大監測項目建設。
公司積極參與行業標準制定，不僅體現瞭公司的行業地位，而且有助於公司掌握行業發展方向。公司承擔眾多政府部門重大監測項目，體現瞭政府部門對公司技術水平和行業地位的肯定。公司在參與行業標準制定和實施政府重大項目的過程中，始終走在行業的前沿，在推動市場健康發展的同時，自身也得到快速發展。
3、技術領先優勢
公司為國傢高新企業，一直將自主研發能力作為企業發展的核心競爭力，截止本年度，公司已獲授權專利10項、軟件著作權11項。
一直以來，公司重視技術研發，不斷增加研究經費投入。目前，公司在承接兩項國傢重點研發計劃課題(《職業病危害監測預警平臺研發》、《危險化學品燃爆現場體感式訓練裝備與系統》)的同時，不斷加強與高校及科研機構的合作，跟蹤科學前沿領域，開展高水平技術開發與創新，不斷吸收國內外先進經驗與技術。
(五)持續經營評價
公司具有良好的持續經營能力，主要體現在以下六個方面：
1、客戶資源穩定；
2、采購渠道穩定；
3、技術領先優勢；
4、在資產、業務、財務、人員、機構等方面完全獨立，有良好的經營獨立性；
5、會計核算、財務管理、風險控制等各項重大內部控制體系運行良好，主要經營指標健康；
6、管理層、核心業務人員、核心研發人員穩定。
(六)扶貧與社會責任
公司遵循：“和而不同，潤澤天下”的文化理念，始終把社會責任放在公司發展的重要位置，推動安全生產、公共衛生、環境環保領域科技進步，為社會創造財富，為員工創造價值，帶動和促進社會經濟發展。
公司多年堅持職業病危害因素檢測技術的公益培訓，本年度在全國26個城市舉辦50餘場公益培訓
會，贊助相關行業研討會、學術論壇13常
三、風險因素
(一)持續到本年度的風險因素
1、技術和產品不能持續保持創新的風險
公司技術和產品涵蓋安全生產、公共衛生和環境保護等領域，每個領域的技術都處於不斷更迭的過程中，公司必須盡可能準確地預測相關技術發展趨勢，及時開發更成熟實用、更先進的技術並應用於產品中，未來才能在激烈的市場競爭中占得先機。
應對措施：一方面通過參與國傢標準制定或修訂工作，對國傢法律法規、行業規劃及市場需求保持前瞻性。另一方面不斷引入國際先進技術，並通過自身的技術研發創新，在安全生產、公共衛生和環境保護等領域保持技術優勢。
2、技術人才流失的風險
公司為高新技術企業，產品和服務具有較高的技術含量，行業內的市場競爭越來越體現為高素質人才的競爭。公司較為重視人才的培養、引進和企業文化的建設，經過多年的積累和磨合，目前已擁有瞭一支專業技術強、行業經驗豐富、認同公司文化的優秀員工團隊。但是，行業內企業一般都面臨人員流動性大、知識結構更新快的問題，因此，一旦出現核心技術人員流失情況，公司則可能面臨技術泄密、研發能力削弱的風險，業務發展受到不利影響。
應對措施：一方面通過申請專利等對知識產權進行保護，並與核心技術人員簽訂保密協議；另一方面，通過工作上大膽放手、充分授權，並提供有競爭力的薪酬待遇，為員工創造發展機會，以減少技術人才流失的風險。
3、公司治理風險
隨著公司經營規模的逐步擴大、產業鏈的不斷拓展，以及人員的增加，這些都對公司治理提出瞭更高要求。公司未來經營中可能存在因內部管理不適應發展需要而影響公司持續、穩定、健康發展的風險。
應對措施：正在逐步建立健全法人治理結構，完善適應企業現階段發展的內部控制體系，不斷建立科學的組織架構和運營管理模式，通過加強制度建設，保證公司運營安全。
4、政策風險
近年來,國傢出臺瞭一系列政策措施,推動瞭共安全行業的快速發展,預計未來幾年行業需求仍將保持快速增長。若未來國傢對宏觀經濟政策和產業政策進行調整,或下遊客戶公共安全建設未如期推進,將會對公司盈利能力產生不利影響。
應對措施：近年來，國傢出臺瞭一系列政策措施，推動瞭公共安全行業的快速發展，行業長期需求仍將保持快速增長。公司在拓展不同行業客戶的同時，不斷嘗試新的贏利模式，以降低業務領域集中的政策風險。
5、實際控制人控制不當風險
公司控股股東、實際控制人為馬煥明先生和吳呂梁女士，兩人為夫妻關系，合計直接持有公司
2,000萬股股權，占公司總股數的62.11%，並通過天津海鷺合計間接持有公司254萬股股權，占公司總
股數的7.89%，因而實際控制公司表決權比例為70.00%，同時，吳呂梁女士擔任公司法定代表人、董事
長，馬煥明先生擔任公司董事、總經理。
根據公司章程和相關法律法規規定，馬煥明先生和吳呂梁女士能夠通過股東大會和董事會行使表決權對公司業務、管理、人事安排等方面實施控制和重大影響，形成有利於馬煥明先生和吳呂梁女士的決策行為，可能給公司經營和其他股東帶來風險。
應對措施：一方面，公司在《公司章程》中制定瞭“三會”議事規則等一系列公司內部控制制度；
另一方面，公司會不斷完善內部控制制度，從人員、決策、監督層面防范實際控制人控制不當對公司人員管理、業務發展和經營業績產生重大不利影響。
6、供應商依賴風險
公司上遊行業主要為儀器儀表、電子元器件等制造業。報告期內，公司對前五大供應商的采購金額占總采購金額的比重較高。由於公司對前五大供應商的采購集中度處於較高水平，公司一定程度上存在對供應商依賴的風險。
應對措施：隨著公司技術的不斷成熟和業務拓展，持續加大研發投入，公司經營規模不斷擴大，將降低公司對主要供應商的依賴程度，公司經營更趨穩劍
7、匯率風險
報告期內，公司采購的儀器儀表設備、電子元器件等硬件主要以進口為主。隨著我國經濟的持續發展和人民幣匯率市朝改革的穩步推進，人民幣存在升值或貶值的可能性。因此，公司面臨由匯率波動而給公司帶來的利潤波動風險，若出現人民幣持續貶值的情形，將導致公司采購成本增加、盈利能力下滑。
應對措施：公司持續加大對新產品、新技術的研發投入，不斷提高國產化率。在保持公司技術優勢的情況下，擴大國產品的采購比例。另一方面，隨著公司業務規模的不斷擴大，公司采購議價能力及抗風險能力不斷加強，匯率風險對公司盈利水平的影響也會進一步降低。
(一)報告期內新增的風險因素
報告期內，公司的風險因素中增加瞭財務稅收風險
2015年11月，公司通過高新技術企業認定，並取得北京市科學技術委員會、北京市財政局、北京市
國傢稅務局、北市市地方稅務局共同頒發的編號為GR201511002161的《高新技術企業證書》，2016年上
半年，公司按15%的所得稅優惠稅率進行所得稅預繳。
如果國傢相關稅收政策發生變化或公司未能被持續評為高新技術企業，公司將不能享受有關所得稅的優惠政策，會對公司經營業績產生影響。
應對措施：公司將繼續加大對新業務、新技術的研發投入，在保持公司技術優勢的情況下，保證公司持續符合高新技術企業的相關認定條件，此外，隨著公司業務規模的不斷擴大，公司盈利能力及抗風險能力不斷加強，稅收優惠政策對公司盈利水平的影響也會進一步降低。
四、董事會對審計報告的說明
(一)非標準審計意見說明：
是否被出具“非標準審計意見審計報告”：否
審計意見類型： 標準無保留意見
董事會就非標準審計意見的說明：
無
(二)關鍵事項審計說明：
無
第五節 重要事項
一、重要事項索引
事項 是或否 索引
是否存在重大訴訟、仲裁事項 否 無
是否存在對外擔保事項 否 無
是否存在控股股東、實際控制人及其關聯方占用或轉移公司資 否 無
金、資產的情況
是否存在日常性關聯交易事項 否 無
是否存在偶發性關聯交易事項 是 第五節二(一)
是否存在經股東大會審議過的收購、出售資產、對外投資事項 否 無
或者本年度發生的企業合並事項
是否存在股權激勵事項 否 無
是否存在已披露的承諾事項 是 第五節二(二)
是否存在資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押的情況 否 無
是否存在被調查處罰的事項 否 無
是否存在自願披露的重要事項 否 無
二、重要事項詳情
(一)報告期內公司發生的偶發性關聯交易情況 單位：元
偶發性關聯交易事項
關聯方 交易內容 交易金額 是否履行必要決策程序
北京華勝天成科技股份有限 購買水質監測分析設備 6,200,000.00 是
公司
總計 - 6,200,000.00 -
偶發性關聯交易的必要性、持續性以及對公司生產經營的影響：
公司參與華勝天成水質監測分析專用設備購置項目投標是正常生產經營需要，符合公司的經營發展戰略，有利於提升公司的經營業績和專業能力，增強公司的實力和影響力，中標該項目對本公司財務狀況和經營業績有一定的提升作用。
(二)承諾事項的履行情況
控股股東、實際控制人吳呂梁女士和馬煥明先生已出具《控股股東、實際控制人不占用公司資產的承諾函》，特作出如下承諾：本人保證不占用公司資金、資產，不濫用股東權利，侵占公司的資金、資產。
包括但不限於以下方面：1．不以公司資金、資產為本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方墊支工資、福利等成本費用和其他支出；2．不以下列方式將公司的資金、資產直接或間接地提供給本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方使用：(1)有償或無償地拆借公司的資金、資產給本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方使用；(2)通過銀行或非銀行金融機構向本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方提供委托貸款；(3)委托本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方進行投資活動；(4)為本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；(5)代本人及本人直接或間接投資的其他企業、關聯方償還債務；(6)有關部門和公司董事會認定的其他方式；(7)上述關聯方包括本人擔任董事、監事、高級管理人員的其他企業，本人的配偶、子女等近親屬，以及其他利害關系人。同時，本人在今後的資金管理等各方面都將嚴格按照《公司法》、《北京和潤愷安科技發展股份有限公司章程》、以及《關聯交易決策制度》等制度和程序執行。如果本人以占用或者明顯不公允的關聯交易等非法手段侵占公司的資金、資產,損害公司及其他投資者利益,並因此給公司造成重大損失的,公司有權根據法律、法規追究本人的民事、刑事責任。
控股股東、實際控制人吳呂梁、馬煥明已出具《避免同業競爭承諾函》，具體內容詳見《北京市康達律師事務所關於北京和潤愷安科技發展股份有限公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的法律意見書》正文九(七)款。公司董事、監事、高級管理人員已出具《避免同業競爭承諾函》，具體內容為：本人從未從事或參與股份公司存在同業競爭的行為，並承諾避免與股份公司產生任何新的或潛在的同業競爭。若違反承諾，本人願意承擔由此給公司造成的直接或間接經濟損失、索賠責任及與此相關的費用支出，本人違反上述承諾所取得的收益歸公司所有。公司高級管理人員已出具《避免同業競爭的進一步承諾》，具體內容為：本人未在股份公司股東單位及公司控股股東控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的職務，並承諾在擔任公司高級管理人員職務期間將不在股份公司股東單位及控股股東控制的其他企業擔任除董事、監事以外的職務。若違反承諾，本人願意承擔由此給股份公司造成的直接或間接經濟損失、索賠責任及與此相關的費用支出，本人違反上述承諾所取得的收益歸股份公司所有。
控股股東、實際控制人吳呂梁、馬煥明、持股5%以上主要股東及公司董事、監事、高級管理人員已
分別出具《減少和規范關聯交易承諾函》，具體內容詳見《北京市康達律師事務所關於北京和潤愷安科技發展股份有限公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的法律意見書》正文九(五)款。
控股股東、實際控制人吳呂梁女士和馬煥明先生之女馬迪和HeronEnvironmentalInc(和潤環境)已
出具《承諾函》並經北京市康達律師事務所核查，和潤環境已無實際經營活動，處於辦理註銷手續中。
具體內容詳見《北京市康達律師事務所關於北京和潤愷安科技發展股份有限公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的法律意見書》正文九、(一)、6、(1)款。
控股股東、實際控制人吳呂梁女士和馬煥明先生之女馬迪和華茂國際(香港)已出具《承諾函》並經北京市康達律師事務所核查，華茂國際(香港)已無實際經營活動，處於辦理註銷手續中。具體內容詳見《北京市康達律師事務所關於北京和潤愷安科技發展股份有限公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的法律意見書》正文九、(一)、6、(2)款。
以上承諾在報告期內均嚴格履行，未有任何違背。
第六節 股本變動及股東情況
一、普通股股本情況
(一)普通股股本結構 單位：股
股份性質 期初 本期變動 期末
數量 比例 數量 比例
無限售股份總數 0 0.00% 7,700,000 7,700,000 23.91%
無限售條件 其中：控股股東、實際控制人 0 0.00% 0 0 0.00%
股份 董事、監事、高管 0 0.00% 0 0 0.00%
核心員工 0 0.00% 0 0 0.00%
有限售股份總數 24,500,000 100.00% 0 24,500,000 76.09%
有限售條件 其中：控股股東、實際控制人 20,000,000 81.63% 0 20,000,000 62.11%
股份 董事、監事、高管 0 0.00% 0 0 0.00%
核心員工 0 0.00% 0 0 0.00%
總股本 24,500,000 - 7,700,000 32,200,000 -
普通股股東人數 4
(二)普通股前十名股東情況 單位：股
序號 股東名稱 期初持股數 持股變動 期末持股數 期末持 期末持有限售股 期末持有無限
股比例 份數量 售股份數量
1 吳呂梁 10,200,000 0 10200000 31.68% 10,200,000 0
2 馬煥明 9,800,000 0 9,800,000 30.43% 9,800,000 0
3 北京華勝天成科 1,960,000 7,700,000 9,660,000 30.00% 1,960,000 7,700,000
技股份有限公司
4 天津海鷺商務信 2,540,000 0 2,540,000 7.89% 2,540,000 0
息咨詢合夥企業
(有限合夥)
合計 24,500,000 7,700,000 32,200,000 100.00% 24,500,000 7,700,000
前十名股東間相互關系說明：
馬煥明先生和吳呂梁女士為夫妻關系，兩人合計直接持有公司2000萬股股權，占公司總股數的62.11%，並通過天
津海鷺合計間接持有公司254萬股股權，占公司總股數的7.89%，為公司的控股股東和實際控制人。
二、優先股股本基本情況 單位：股
不適用
三、控股股東、實際控制人情況
公司控股股東和實際控制人為馬煥明先生和吳呂梁女士。馬煥明先生和吳呂梁女士為夫妻關系，兩 人合計直接持有公司2,000萬股股權，占公司總股數的62.11%，並通過天津海鷺合計間接持有公司254 萬股股權，占公司總股數的7.89%，為公司的控股股東和實際控制人。
吳呂梁，女，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1965年12月至1969年9
月，任江蘇省農林廳農展會工作人員；1969年9月至1987年1月，在黑龍江省興隆林業局一中任教師；
1987年1月至1991年9月，任黑龍江省綏化林業設計院人事科副科長；1991年9月至2002年9月，
任東北林業大學科研處科長；2007年1月，設立有限公司並任有限公司執行董事；現任公司董事長，任
期自2015年12月11日至2018年12月10日。
馬煥明，男，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，研究員級高級工程師。1968年4月至1986
年6月，任黑龍江省興隆林業局總工程師；1986年6月至1991年1月，任黑龍江省綏化林業機械廠廠
長；1991年1月至2001年4月，任中國林業機械電力設備安裝公司總經理；2001年4月至2003年6
月，任國傢林業局上海辦事處主任；2007年1月設立有限公司並任有限公司監事、總經理；現任公司董
事、總經理，任期自2015年12月11日至2018年12月10日。
公司控股股東和實際控制人在報告期內沒有發生變化。
台灣電動床工廠
第七節 融資及分配情況
一、掛牌以來普通股股票發行情況 單位：元/股
不適用
二、存續至本期的優先股股票相關情況
不適用
三、債券融資情況 單位：元
不適用
債券違約情況:
不適用
公開發行債券的披露特殊要求:
不適用
四、間接融資情況 單位：元
融資方式 融資方 融資金額 利息率 存續時間 是否違約
無 - - - - -
合計 - - - - -
違約情況:
無
五、利潤分配情況
不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員及員工情況
一、董事、監事、高級管理人員情況
(一)基本情況
是否在
姓名 職務 性別 年齡 學歷 任期 公司領
取薪酬
吳呂梁 董事長 女 70 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
馬煥明 董事、總經理 男 74 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
楊暉 董事、副總經理 男 41 大專 2015.12.11-2018.12.10 是
王潤蕾 董事 男 42 研究生 2015.12.11-2018.12.10 否
陳強 董事 男 45 研究生 2015.12.11-2018.12.10 否
李秋蓮 監事會主席 女 33 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
陳軫 監事 女 41 本科 2016.7.1-2018.12.10 否
趙傳璽 監事 男 32 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
袁葆青 財務總監 女 47 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
呂志強 運營總監 男 34 大專 2015.12.11-2018.12.10 是
鄭洋 營銷總監 男 33 大專 2015.12.11-2018.12.10 是
賈曉明 技術總監 男 37 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
喬磊 董事會秘書 男 45 本科 2015.12.11-2018.12.10 是
董事會人數： 5
監事會人數： 3
高級管理人員人數： 7
董事、監事、高級管理人員相互間關系及與控股股東、實際控制人間關系：
馬煥明先生和吳呂梁女士為夫妻關系，兩人合計直接持有公司2,000萬股股權，占公司總股數的
62.11%，並通過天津海鷺合計間接持有公司254萬股股權，占公司總股數的7.89%，為公司的控股股東和
實際控制人。
(二)持股情況 單位：股
姓名 職務 期初持普通股 數量變動 期末持普通股股數 期末普通股持 期末持有股
股數 股比例 票期權數量
吳呂梁 董事長 10,200,000 0 10,200,000 31.68% 0
馬煥明 董事、總經理 9,800,000 0 9,800,000 30.43% 0
合計 - 20,000,000 0 20,000,000 62.11% 0
(三)變動情況
董事長是否發生變動 否
信息統計 總經理是否發生變動 否
董事會秘書是否發生變動 否
財務總監是否發生變動 否
姓名 期初職務 變動類型(新任、換屆、離任) 期末職務 簡要變動原因
李丹 監事 離任 無 個人原因
陳軫 無 新任 監事 股東會聘任
本年新任董事、監事、高級管理人員簡要職業經歷：
陳軫，女，中國國籍，無境外永久居留權，1974年出生，本科學歷。1997年9月至1998年6月，就
職於深圳華為技術公司，任職應收會計；1998年7月至2002年3月，就職於北京優達科技有限公司，任
職總賬會計；2002年4月至今，就職於北京華勝天成科技股份有限公司，歷任財務會計、資金預算部經理、
管理會計中心總經理，目前任職華勝天成管理會計中心總經理。
二、員工情況
(一)在職員工(母公司及主要子公司)基本情況
按工作性質分類 期初人數 期末人數
管理人員 12 13
研發人員 7 7
技術人員 7 7
銷售人員 19 25
財務人員 4 4
員工總計 49 56
註：可以分類為：行政管理人員、生產人員、銷售人員、技術人員、財務人員等。
按教育程度分類 期初人數 期末人數
博士 0 0
碩士 0 1
本科 29 31
專科 18 23
專科以下 2 1
員工總計 49 56
人員變動、人才引進、培訓、招聘、薪酬政策、需公司承擔費用的離退休職工人數等情況：
1、 公司職工保險事項
公司實行勞動合同制，按照《中華人民共和國勞動合同法》和國傢及地方其他有關勞動法律、法規的規定，與員工簽訂勞動合同。公司嚴格執行國傢用工制度、勞動保護制度、社會保障制度和醫療保障制度，按照國傢規定為員工繳納醫療保險、養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險、住房公積金。
2、薪酬政策
公司員工工資主要由基本工資、崗位工資、績效工資、年終獎等構成。公司根據年度經營目標的制定和分解建立經濟責任制考核體系，制定各部門經濟責任制指標，其中績效工資根據經濟指標、管理指標、考核指標等相關指標確定。年終獎根據公司全年經營效益等情況確定。
3、培訓計劃
為提高員工整體素質和工作效率，公司每年年末由人力資源部制定下一年度培訓計劃，具體包括培訓的項目、內容、時間、方式、參加人員。主要培訓內容包括員工素質、崗位操作技能、溝通管理、執行力提升等各方面，培訓形式有管理人員授課、外部交流學習等。
4、不存在需公司承擔費用的離退休職工。
(二)核心員工以及核心技術人員
期初員工數量 期末員工數量 期末普通股持股數量
核心員工 0 0 0
核心技術人員 4 4 0
核心技術團隊或關鍵技術人員的基本情況及變動情況：
楊暉，男，1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1995年9月至1998年7月，任
北京三聯汽車技術服務有限公司職員；1998年7月至2000年5月，任北京連邦軟件公司市場部經理；2000
年5月至2003年5月，任北京中文之星數碼科技有限公司市場部經理；2003年5月至2007年1月，任北
京和潤同安環境分析技術有限責任公司技術部經理；2007年1月至2015年12月，任有限公司副總經理；
現任公司董事、副總經理，董事任期自2015年12月11日至2018年12月10日。
喬磊，男，1970年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。1992年7月至1997年
3月，任北京市木材工業公司開發部副經理；1997年4月至2005年6月，任北京華潤木制品廠銷售部經
理；2005年6月至2010年3月，任北京新格傢具有限公司副總經理；2010年4月至2014年3月，任北京
五洲傢具有限公司總經理；2014年4月至2015年12月，任有限公司產品部經理；2015年12月至2016年
1月，任公司董事、董事會秘書、產品部經理；現任公司董事會秘書、產品總監，任期自2015年12月11
日至2018年12月10日。
賈曉明，男，1979年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2003年3月至2004年2月，
任北京鑫源港工業發展有限責任公司工程師；2004年3月至2004年8月，任北京蓋亞環境科學有限責任
公司工程師；2004年9月至2007年1月，任北京和潤同安環境分析技術有限公司技術支持副經理；2007
年1月至2015年12月，任有限公司技術總監；現任公司技術總監，任期自2015年12月11日至2018年
12月10日。
劉誠，男，1980年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2004年至2010年，任北京索愛
普天移動通信有限公司機械工程部主管；2010年4月至2015年10月，任有限公司售後服務部經理；現任
公司售後服務部經理。
報告期內，公司核心技術人員未變動。
第九節 公司治理及內部控制
事項 是或否
年度內是否建立新的公司治理制度 否
董事會是否設置專業委員會 否
董事會是否設置獨立董事 否
投資機構是否派駐董事 否
監事會對本年監督事項是否存在異議 否
管理層是否引入職業經理人 否
會計核算體系、財務管理、風險控制及其他重大內部管理制度本年是否發現重大缺 否
陷
是否建立年度報告重大差錯責任追究制度 否
一、公司治理
(一)制度與評估
1、公司治理基本狀況
報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》和有關法律法規的要求，完善公司治理結構、健全公司內部管理和控制制度，確保公司規范運作。
股份公司成立以來，公司制訂瞭《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《董事會秘書工作制度》、《關聯交易決策制度》、《對外擔保管理制度》、《對外投資管理辦法》、《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》、《內控制度匯編》等一系列規范性日常管理制度。形成瞭各司其職，各負其責，相互配合，相互制約的工作機制。
公司股東大會、董事會、監事會的召集、召開、表決程序符合有關法律、法規的要求，且均嚴格按照相關法律法規，履行各自的權利和義務。公司經營決策、投資決策、財務決策均嚴格按照《公司法》、《公司章程》及相關內控制度規定的程序和規則進行。
截至本報告期末，公司依法運作，未出現違法、違規現象和重大缺陷，能夠切實履行應盡的職責義務。公司將在未來的治理實踐中，密切關註監管機構出臺的新政策，並結合公司實際情況適時制定相應的管理制度，嚴格執行相關法律法規、《公司章程》、各項內部管理制度，同時不斷強化董事、監事及高級管理人員在公司治理和規范運作方面的理解能力和執行能力，使其勤勉盡責，使公司治理更加完善，保障公司健康持續發展。
2、公司治理機制是否給所有股東提供合適的保護和平等權利的評估意見
公司治理機制完善，符合《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》等法律法規及規范性文件的要求，公司嚴格按照《公司法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《公司章程》、《股東大會議事規則》的規定和要求，召集、召開股東大會、履行內部審議流程，給予公司所有股東充分的知情權和話語權。
《公司章程》規定瞭公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者權利外，還有知情權、股東收益權、提案權及股東大會、董事會決議違法時的請求撤銷權等權利。同時公司還建立瞭較為完善的《投資者關系管理制度》和內部管理制度，以保證股東充分行使知情權、參與權、質詢權和表決權等權利。
董事會經過評估認為：公司建立的內部治理機制註重保護股東權益，能夠有效的給予所有股東合適的保護和平等的權利。
3、公司重大決策是否履行規定程序的評估意見
報告期內，公司重大決策均按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《非上市公眾公司監督管理辦法》以及全國中小企業股份轉讓系統公司制定的法律法規和業務規則進行決策，公司股東大會、董事會、監事會能夠獨立、勤勉、誠信的履行職責並對公司的重大決策事項做出有效決議並嚴格執行，沒有出現會議召集程序、表決方式或者決議內容違反法律、行政法規或公司章程的情形。
報告期內，公司制定的各項內部控制制度能夠得到有效的執行，對於公司加強管理、規范運行、提高經濟效益以及公司的長遠發展發揮積極有效的作用。
董事會經過評估認為，報告期內公司通過三會召開，依據公司制度，及時對重要的經營決策、投資決策、財務決策、人事決策、關聯交易等事項履行瞭規定的義務，公司各項會議的召集、審議程序、形成的決議及發佈的公告均符合《公司法》及《公司章程》等各項制度要求，合法合規。
4、公司章程的修改情況
油煙處理設備
無
(二)三會運作情況
1、三會召開情況
會議類型 報告期內會議 經審議的重大事項(簡要描述)
召開的次數
董事會 5 第一屆董事會第三次會議審議:
1、《關於設立北京和潤愷安科技發展股份有限公司朝陽分公司的議案》
2、《關於設立北京和潤愷安科技發展股份有限公司江蘇分公司的議案》
第一屆董事會第四次會議審議:
1、《關於公司2015年度審計報告的議案》
2、《關於公司控股股東、實際控制人及其關聯方資金占用情況匯總表的專項審核
報告的議案》
3、《關於公司2015年度財務決算報告的議案》
4、《關於公司2016年度財務預算報告的議案》
5、《關於公司2015年度董事會工作報告的議案》
6、《關於公司2015年度總經理工作報告的議案》
7、《關於續聘北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2016年審計機構的
議案》
8、《關於公司2015年度利潤分配方案的議案》
9、《關於提請召開公司2015年年度股東大會的議案》
第一屆董事會第五次會議審議:
1、《關於與舟山博韻貿易有限公司簽訂戰略合作協議的議案》
2、《關於提請召開公司2016年第一次臨時股東大會的議案》
第一屆董事會第六次會議審議:
1、《關於的議案》
第一屆董事會第七次會議審議:
《關於公司參與北京華勝天成科技股份有限公司水質監測分析專用設備購置項
目投標的議案》
《關於提議召開2016年第二次臨時股東大會的議案》
監事會 3 第一屆監事會第二次會議審議:
1、《關於公司2015年度審計報告的議案》
2、《關於公司控股股東、實際控制人及其關聯方資金占用情況匯總表的專項
審核報告的議案》
3、《關於公司2015年度監事會工作報告的議案》
4、《關於公司2015 年度財務決算報告的議案》
5、《關於公司2016年度財務預算報告的議案》
6、《關於續聘北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2016年審計機
構的議案》
7、《關於公司2015年度利潤分配方案的議案》
第一屆監事會第三次會議審議:
1、《關於變更監事的議案》
第一屆監事會第四次會議審議:
1、《關於的議案》
股東大會 3 2015年年度股東大會審議:
1、《關於公司2015年度審計報告的議案》
2、《關於公司控股股東、實際控制人及其關聯方資金占用情況匯總表專項審
核報告的議案》
3、《關於公司2015年度財務決算報告的議案》
4、《關於公司2016年度財務預算報告的議案》
5、《關於公司2015年度董事會工作報告的議案》
6、《關於公司2015年度監事會工作報告的議案》
7、《關於續聘北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2016年審計機
構的議案》
8、審議通過《關於公司2015年度利潤分配方案的議案》
2016年第一次臨時股東大會審議:
1、《關於與舟山博韻貿易有限公司簽訂戰略合作協議的議案》
2、《關於變更監事的議案》
2016年第二次臨時股東大會審議:
1、審議通過《關於公司參與北京華勝天成科技股份有限公司水質監測分析
專用設備購置項目投標的議案》;
2、三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規要求的評估意見
報告期內，公司共召開瞭3次股東大會、5次董事會、3次監事會，公司“三會”運作規范，公司
股東大會、董事會和監事會會議的召集、召開、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議內容及簽署均符合《公司法》、《公司章程》和相關議事規則等法律法規的規定，決議內容沒有違反《公司法》、《公司章程》等規定的情形，會議程序規范。
截止報告期末，公司共有5名董事、3名監事、7名高級管理人員，公司董事、監事及高級管理人
員的人數及結構符合法律法規和《公司章程》的要求，上述人員能夠按照《公司章程》及有關法律、法規和規范性文件的要求出席或委托他人出席會議，公司董事、監事及管理層分工與制衡合理、明確，能夠勤勉、誠信地履行其應盡的職責。
公司三會決議內容完整，要件齊備，在召開的監事會會議中，職工代表監事按照要求出席會議並行使瞭表決權利。
(三)公司治理改進情況
報告期內，公司結合自身的經營特點和風險因素，已建立較為完善的法人治理結構和健全的內部控制制度，並能夠在實踐中得到貫徹執行，公司通過不斷完善現有的治理機制以有效地提高公司治理水平和決策質量，能夠有效的識別和控制經營管理中的重大風險，從而使股東得到合理保護及充分行使知情權、參與權、質詢權和表決權等權利。
公司股東大會、董事會、監事會和管理層運行正常，均嚴格按照《公司法》等法律、法規和中國證監會有關法律法規等的要求，履行各自的權利和義務。截至報告期末，上述機構和人員依法運作，未出現違法、違規現象，能夠切實履行各自應盡的職責和義務，公司治理的實際狀況符合相關法規的要求。
公司治理與《公司法》、中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統相關規定的要求不存在差異。
(四)投資者關系管理情況
公司董事會辦公室負責投資者關系管理，董事會秘書為投資者關系管理負責人，全面負責投資者關系管理工作，公司通過全國中小企業股份轉讓系統信息披露平臺(www.neeq.com.cn)及時準確的按照相關法律法規的要求充分進行信息披露，保護投資者權益。
同時，在日常工作中，公司能夠嚴格執行《投資者關系管理制度》，通過電話、電子郵件、接待投資者來訪等形式與投資者進行互動交流，使投資者及時瞭解公司的經營情況和發展前景，並取得投資者的認同，促進公司與投資者之間長期、穩定的良好關系，與投資者建立一種相互信任、利益一致的公共關系，實現公司價值最大化和股東利益最大化。
(五)董事會下設專門委員會在本年度內履行職責時所提出的重要意見和建議
不適用
二、內部控制
(一)監事會就年度內監督事項的意見
報告期內監事會依法獨立運作，未發現公司存在重大風險事項，監事會對報告期內的監督事項無異議。
(二)公司保持獨立性、自主經營能力的說明
報告期內，公司嚴格按照《公司法》及《公司章程》的要求規范運作，擁有完整且獨立的業務體系，具備直接面向市嘗自主經營以及獨立承擔責任和風險的能力。不存在影響公司獨立性的情形。
1、業務獨立性
公司擁有完整的業務體系，建立瞭與業務體系配套的管理制度和相應的職能機構，能夠獨立開展業務，公司在業務上完全獨立於股東和其他關聯方，不存在依賴控股股東、實際控制人及其他關聯方進行經營的情況，不存在影響公司獨立性的重大或頻繁的關聯交易，公司與控股股東、實際控制人以及其他關聯方不存在同業競爭關系。
2、人員獨立性
公司嚴格遵守《勞動法》、《勞動合同法》等相關法律法規，與員工簽訂瞭勞動合同，並嚴格執行有關的勞動工資制度，公司已建立瞭獨立的人事聘用、考核、任免制度及獨立的工資管理制度，公司在有關員工的社會保障、工薪報酬等方面均獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業。公司高級管理人員均由公司董事會聘任或辭退，選舉和聘任及辭退的程序符合法律、行政法規及《公司章程》的規定，公司高級管理人員不存在在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔任除董事、監事以外職務的情形，不存在在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪的情形。
3、資產獨立性
公司擁有的各項資產產權明晰，均由公司實際控制和使用。公司未以資產、信用為公司股東及其他關聯方的債務提供擔保，也未將公司的借款或授信額度轉借給公司股東及其他關聯方。公司對所有資產有完全的控制支配權，不存在資產、資金和其他資源被公司股東及其關聯方占用而損害公司利益的情況。
4、機構獨立性
公司設置瞭獨立的、符合股份公司要求和適應公司業務發展需要的組織機構，股東大會、董事會、監事會規范運作，獨立行使經營管理職權。公司擁有獨立的經營和辦公場所。公司各組織機構的設置、運行和管理均獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，不存在機構混同、混合經營、合署辦公的情形。
5、財務獨立性
公司設立獨立的財務部門，配備專職的財務工作人員，並依照《會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》制訂瞭完善的財務管理制度和財務會計制度，建立獨立的財務核算體系，能夠依法獨立作出財務決策，公司開設獨立基本存款賬戶，獨立運營資金，未與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶，公司獨立納稅。
(三)對重大內部管理制度的評價
公司現行的內部控制制度均是依據《公司法》、《公司章程》和國傢有關法律法規的規定，結合公司自身的實際情況制定的，符合現代企業規范管理、治理的要求。在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
1、關於會計核算體系
報告期內，公司嚴格按照國傢法律法規關於會計核算的規定，從公司自身情況出發，制定會計核算的具體細節制度，並按照要求進行獨立核算，保證公司正常開展會計核算工作。
2、關於財務管理體系
報告期內，公司嚴格貫徹和落實各項公司財務管理制度，在國傢政策及制度的指引下，做到有序工作、嚴格管理，繼續完善公司財務管理體系。
3、關於風險控制體系
報告期內，公司緊緊圍繞企業風險控制制度，在有效分析市場風險、政策風險、經營風險、法律風險等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，從企業規范的角度繼續完善風險控制體系。
公司內部的管理與控制是一項長期而持續的系統工程，要在公司運營的實際操作中不斷改進、不斷完善。
今後公司還會持續根據經營狀況及發展情況不斷調整內部控制制度，加強制度的執行與監督，促進公司平穩發展。
(四)年度報告差錯責任追究制度相關情況
報告期內，公司未發生重大會計差錯更正、重大遺漏信息等情況。公司進一步健全信息管理披露制度，提高公司規范運作水平，增強信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，嚴格遵守瞭公司已經制定的各項信息披露管理制度，執行情況良好。截至報告期末，公司尚未建立《年報信息披露重大差錯責任追究制度》。
公司於2017年4月25日召開的年度董事會上審議通過瞭《年報信息披露重大差錯責任追究制度》。
第十節 財務報告
一、審計報告
是否審計 是
審計意見 標準無保留意見
審計報告編號 [2017]京會興審字第04010099號
審計機構名稱 北京興華會計師事務所(特殊普通合夥)
審計機構地址 北京市西城區裕民路18號北環中心22層
審計報告日期 2017年4月25日
註冊會計師姓名 黃麗娟、蔡軍
會計師事務所是否變否
更
會計師事務所連續服 2
務年限
審計報告正文：
和潤科技財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映瞭和潤科技2016年12月31
日的財務狀況以及2016年度的經營成果和現金流量。
二、財務報表
(一)資產負債表 單位：元
項目 附註 期末餘額 期初餘額
流動資產：
貨幣資金 第十一節五(一) 7,278,891.09 2,867,433.36
結算備付金 0.00 0.00
拆出資金 0.00 0.00
以公允價值計量且其變動計入當期損益的 第十一節五(二) 0.00 3,666,969.11
金融資產
衍生金融資產 0.00 0.00
應收票據 0.00 0.00
應收賬款 第十一節五(三) 4,189,108.96 7,169,071.39
預付款項 第十一節五(四) 901,023.10 1,764,884.67
應收保費 0.00 0.00
應收分保賬款 0.00 0.00
應收分保合同準備金 0.00 0.00
應收利息 0.00 0.00
應收股利 0.00 0.00
其他應收款 第十一節五(五) 2,876,818.06 2,271,391.63
買入返售金融資產 0.00 0.00
存貨 第十一節五(六) 6,656,300.98 3,820,618.32
劃分為持有待售的資產 0.00 0.00
一年內到期的非流動資產 0.00 0.00
其他流動資產 第十一節五(七) 85,400,000.00 12,000,000.00
流動資產合計 107,302,142.19 33,560,368.48
非流動資產：
發放貸款及墊款 0.00 0.00
可供出售金融資產 0.00 0.00
持有至到期投資 0.00 0.00
長期應收款 0.00 0.00
長期股權投資 0.00 0.00
投資性房地產 0.00 0.00
固定資產 第十一節五(八) 940,385.31 1,121,838.95
在建工程 0.00 0.00
工程物資 0.00 0.00
固定資產清理 0.00 0.00
生產性生物資產 0.00 0.00
油氣資產 0.00 0.00
無形資產 第十一節五(九) 1,850,000.06 0.00
開發支出 0.00 0.00
商譽 0.00 0.00
長期待攤費用 363,115.04 0.00
遞延所得稅資產 第十一節五(十) 1,088,221.54 138,672.33
其他非流動資產 0.00 0.00
非流動資產合計 4,241,721.95 1,260,511.28
資產總計 111,543,864.14 34,820,879.76
流動負債：
短期借款 0.00 0.00
向中央銀行借款 0.00 0.00
吸收存款及同業存放 0.00 0.00
拆入資金 0.00 0.00
以公允價值計量且其變動計入當期損益的 0.00 0.00
金融負債
衍生金融負債 0.00 0.00
應付票據 0.00 0.00
應付賬款 第十一節五(十一) 3,896,596.51 2,170,360.80
預收款項 第十一節五(十二) 2,863,645.87 869,998.50
賣出回購金融資產款 0.00 0.00
應付手續費及傭金 0.00 0.00
應付職工薪酬 第十一節五(十三) 0.00 0.00
應交稅費 第十一節五(十四) 765,475.10 1,208,466.72
應付利息 0.00 0.00
應付股利 0.00 0.00
其他應付款 第十一節五(十五) 25,902.04 26,867.87
應付分保賬款 0.00 0.00
保險合同準備金 0.00 0.00
代理買賣證券款 0.00 0.00
代理承銷證券款 0.00 0.00
劃分為持有待售的負債 0.00 0.00
一年內到期的非流動負債 0.00 0.00
其他流動負債 0.00 0.00
流動負債合計 7,551,619.52 4,275,693.89
非流動負債：
長期借款 0.00 0.00
應付債券 0.00 0.00
其中：優先股 0.00 0.00
永續債 0.00 0.00
長期應付款 0.00 0.00
長期應付職工薪酬 0.00 0.00
專項應付款 第十一節五(十六) 800,300.00 0.00
預計負債 0.00 0.00
遞延收益 0.00 0.00
遞延所得稅負債 0.00 100,045.37
其他非流動負債 0.00 0.00
非流動負債合計 800,300.00 100,045.37
負債合計 8,351,919.52 4,375,739.26
所有者權益(或股東權益)：
股本 第十一節五(十七) 32,200,000.00 24,500,000.00
其他權益工具 0.00 0.00
其中：優先股 0.00 0.00
永續債 0.00 0.00
資本公積 第十一節五(十八) 70,300,000.00 0.00
減：庫存股 0.00 0.00
其他綜合收益 0.00 0.00
專項儲備 0.00 0.00
盈餘公積 第十一節五(十九) 1,795,454.18 1,795,454.18
一般風險準備 0.00 0.00
未分配利潤 第十一節五(二十) -1,103,509.56 4,149,686.32
歸屬於母公司所有者權益合計 103,191,944.62 30,445,140.50
少數股東權益 0.00 0.00
所有者權益總計 103,191,944.62 30,445,140.50
負債和所有者權益總計 111,543,864.14 34,820,879.76
法定代表人：吳呂梁主管會計工作負責人：陳素梅會計機構負責人：陳素梅
(二)利潤表 單位：元
項目 附註 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 第十一節五(二十一) 26,181,423.18 54,540,352.96
其中：營業收入 第十一節五(二十一) 26,181,423.18 54,540,352.96
利息收入 0.00 0.00
已賺保費 0.00 0.00
手續費及傭金收入 0.00 0.00
二、營業總成本 第十一節五(二十一) 33,851,640.04 48,810,836.28
其中：營業成本 第十一節五(二十一) 15,548,570.95 36,634,780.97
利息支出 0.00 0.00
手續費及傭金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
賠付支出凈額 0.00 0.00
提取保險合同準備金凈額 0.00 0.00
保單紅利支出 0.00 0.00
分保費用 0.00 0.00
營業稅金及附加 第十一節五(二十二) 0.00 0.00
銷售費用 第十一節五(二十三) 7,839,955.96 5,888,671.60
管理費用 第十一節五(二十四) 10,447,368.50 5,889,582.13
財務費用 第十一節五(二十五) -6,132.56 42,673.98
資產減值損失 第十一節五(二十六) 21,877.19 355,127.60
加：公允價值變動收益(損失以“－”號填 0.00 547,706.94
列)
投資收益(損失以“－”號填列) 第十一節五(二十七) 1,561,841.51 136,810.81
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 0.00 0.00
匯兌收益(損失以“-”號填列) 0.00 0.00
三、營業利潤(虧損以“－”號填列) -6,358,167.33 6,023,595.80
加：營業外收入 第十一節五(二十八) 49,716.49 3.13
其中：非流動資產處置利得 0.00 0.00
減：營業外支出 0.00 100,766.59
其中：非流動資產處置損失 0.00 0.00
四、利潤總額(虧損總額以“－”號填列) -6,308,450.84 5,922,832.34
減：所得稅費用 第十一節五(二十九) -1,049,594.58 701,347.20
五、凈利潤(凈虧損以“－”號填列) -5,258,856.26 5,221,485.14
其中：被合並方在合並前實現的凈利潤 0.00 0.00
歸屬於母公司所有者的凈利潤 -5,258,856.26 5,221,485.14
少數股東損益 0.00 0.00
六、其他綜合收益的稅後凈額 0.00 0.00
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅後 0.00 0.00
凈額
(一)以後不能重分類進損益的其他綜合收 0.00 0.00
益
1．重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產 0.00 0.00
的變動
2．權益法下在被投資單位不能重分類進損 0.00 0.00
益的其他綜合收益中享有的份額
(二)以後將重分類進損益的其他綜合收益 0.00 0.00
1．權益法下在被投資單位以後將重分類進 0.00 0.00
損益的其他綜合收益中享有的份額
2．可供出售金融資產公允價值變動損益 0.00 0.00
3．持有至到期投資重分類為可供出售金融 0.00 0.00
資產損益
4．現金流量套期損益的有效部分 0.00 0.00
5．外幣財務報表折算差額 0.00 0.00
6．其他 0.00 0.00
歸屬少數股東的其他綜合收益的稅後凈額 0.00 0.00
七、綜合收益總額 -5,258,856.26 5,221,485.14
歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 -5,258,856.26 5,221,485.14
歸屬於少數股東的綜合收益總額 0.00 0.00
八、每股收益：
(一)基本每股收益 -0.21 0.26
(二)稀釋每股收益 - -
法定代表人：吳呂梁主管會計工作負責人：陳素梅會計機構負責人：陳素梅
(三)現金流量表 單位：元
項目 附註 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量： 第十一節五(三十)
銷售商品、提供勞務收到的現金 第十一節五(三十) 36,188,230.61 55,552,241.33
客戶存款和同業存放款項凈增加額 0.00 0.00
向中央銀行借款凈增加額 0.00 0.00
向其他金融機構拆入資金凈增加額 0.00 0.00
收到原保險合同保費取得的現金 0.00 0.00
收到再保險業務現金凈額 0.00 0.00
保戶儲金及投資款凈增加額 0.00 0.00
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 0.00 0.00
凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金 0.00 0.00
拆入資金凈增加額 0.00 0.00
回購業務資金凈增加額 0.00 0.00
收到的稅費返還 0.00 0.00
收到其他與經營活動有關的現金 第十一節五(三十) 71,945.89 532,576.87
經營活動現金流入小計 第十一節五(三十) 36,260,176.50 56,084,818.20
購買商品、接受勞務支付的現金 第十一節五(三十) 20,380,106.14 33,050,320.42
客戶貸款及墊款凈增加額 0.00 0.00
存放中央銀行和同業款項凈增加額 0.00 0.00
支付原保險合同賠付款項的現金 0.00 0.00
支付利息、手續費及傭金的現金 0.00 0.00
支付保單紅利的現金 0.00 0.00
支付給職工以及為職工支付的現金 第十一節五(三十) 7,747,179.95 4,374,290.98
支付的各項稅費 第十一節五(三十) 3,609,652.37 6,567,723.08
支付其他與經營活動有關的現金 第十一節五(三十) 9,325,309.38 7,335,976.21
經營活動現金流出小計 41,062,247.84 51,328,310.69
經營活動產生的現金流量凈額 -4,802,071.34 4,756,507.51
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 第十一節五(三十) 159,600,000.00 0.00
取得投資收益收到的現金 第十一節五(三十) 16,944,824.07 208,197.08
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈 0.00 20,000.00
額
處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 0.00 0.00
收到其他與投資活動有關的現金 0.00 0.00
投資活動現金流入小計 第十一節五(三十) 176,544,824.07 228,197.08
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 第十一節五(三十) 1,405,084.00 999,275.49
投資支付的現金 第十一節五(三十) 245,000,000.00 0.00
質押貸款凈增加額 0.00 0.00
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 0.00 0.00
支付其他與投資活動有關的現金 0.00 0.00
投資活動現金流出小計 第十一節五(三十) 246,405,084.00 999,275.49
投資活動產生的現金流量凈額 第十一節五(三十) -69,860,259.93 -771,078.41
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 第十一節五(三十) 78,000,000.00 4,500,000.00
其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 0.00 0.00
套房設計改裝專家-台中套房設計,台中10坪裝潢,台中房屋拉皮,套房裝修,套房裝潢,套房設計,小套房裝潢,小套房 裝潢案例,套房裝潢設計 取得借款收到的現金 0.00 40,000,000.00
發行債券收到的現金 0.00 0.00
收到其他與籌資活動有關的現金 第十一節五(三十) 800,300.00 0.00
籌資活動現金流入小計 第十一節五(三十) 78,800,300.00 44,500,000.00
償還債務支付的現金 0.00 40,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 0.00 12,000,000.00
其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 0.00 0.00
支付其他與籌資活動有關的現金 0.00 0.00
籌資活動現金流出小計 第十一節五(三十) 0.00 52,000,000.00
籌資活動產生的現金流量凈額 第十一節五(三十) 78,800,300.00 -7,500,000.00
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 0.00 0.00
五、現金及現金等價物凈增加額 第十一節五(三十) 4,137,968.73 -3,514,570.90
加：期初現金及現金等價物餘額 第十一節五(三十) 2,612,073.36 6,126,644.26
六、期末現金及現金等價物餘額 第十一節五(三十) 6,750,042.09 2,612,073.36
法定代表人：吳呂梁主管會計工作負責人：陳素梅會計機構負責人：陳素梅
(四)股東權益變動表 單位：元
本期
項目 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益
股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存 其他綜合收益 專項儲 盈餘公積 一般風 未分配利潤
優先股 永續債 其他 股 備 險準備
一、上年期末餘額 24,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,795,454.18 0.00 4,149,686.32 0.00 30,445,140.50
加：會計政策變更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
前期差錯更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
同一控制下企業合 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
並
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,660.38 0.00 5,660.38
二、本年期初餘額 24,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,795,454.18 0.00 4,149,686.32 0.00 30,445,140.50
三、本期增減變動金額 7,700,000.00 0.00 0.00 0.00 70,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -5,258,856.26 0.00 72,741,143.74
(減少以“－”號填列)
(一)綜合收益總額 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -5,258,856.26 0.00 -5,258,856.26
(二)所有者投入和減 7,700,000.00 0.00 0.00 0.00 70,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 78,000,000.00
少資本
1．股東投入的普通股 7,700,000.00 0.00 0.00 0.00 70,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 78,000,000.00
2．其他權益工具持有者 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
投入資本
3．股份支付計入所有者 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
權益的金額
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(三)利潤分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．提取盈餘公積 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2．提取一般風險準備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3．對所有者(或股東)的 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
分配
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(四)所有者權益內部結 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
轉
1．資本公積轉增資本(或 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股本)
2．盈餘公積轉增資本(或 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股本)
3．盈餘公積彌補虧損 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(五)專項儲備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(六)其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
四、本年期末餘額 32,200,000.00 0.00 0.00 0.00 70,300,000.00 0.00 0.00 0.00 1,795,454.18 0.00 -1,103,509.56 0.00 103,191,944.62
上期
項目 歸屬於母公司所有者權益 少數股東 所有者權益
股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存 其他綜合收益 專項儲 盈餘公積 一般風險準 未分配利潤 權益
優先股 永續債 其他 股 備 備
一、上年期末餘額 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,273,305.6 0.00 11,427,788.69 0.00 32,701,094.36
7
加：會計政策變更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
前期差錯更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
同一控制下企業合 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
並
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 22,561.00 0.00 22,561.00
二、本年期初餘額 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,273,305.6 0.00 11,450,349.69 0.00 32,723,655.36
7
三、本期增減變動金額 4,500,000.00 0 0 0 0 0 0 0 0.00 -7,300,663.37 0.00 -2,278,514.86
(減少以“－”號填列) 522,148.51
(一)綜合收益總額 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,221,485.14 0.00 5,221,485.14
(二)所有者投入和減 4,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,500,000.00
少資本
1．股東投入的普通股 4,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,500,000.00
2．其他權益工具持有者 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
投入資本
3．股份支付計入所有者 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
權益的金額
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(三)利潤分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 522,148.51 0.00 -12,522,148.51 0.00 -12,000,000.00
1．提取盈餘公積 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 522,148.51 0.00 -522,148.51 0.00 0.00
2．提取一般風險準備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3．對所有者(或股東) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -12,000,000.00 0.00 -12,000,000.00
的分配
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(四)所有者權益內部結 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
轉
1．資本公積轉增資本(或 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股本)
2．盈餘公積轉增資本(或 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股本)
3．盈餘公積彌補虧損 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(五)專項儲備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(六)其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
四、本年期末餘額 24,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,795,454.18 0.00 4,149,686.32 0.00 30,445,140.50
法定代表人：吳呂梁 主管會計工作負責人：陳素梅 會計機構負責人：陳素梅
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
第十一節 財務報表附註
北京和潤愷安科技發展股份有限公司
2016年度財務報表附註
(金額單位：人民幣元)
一、公司基本情況
北京和潤愷安科技發展股份有限公司(以下簡稱“和潤科技”)系北京和潤愷安科技發展有限責任公司以凈資產折股變更成立。統一社會信用代碼：91110106797579477F；註冊地址：北京市豐臺區南四環西路128號院4號樓12層1515-1516(園區)；法定代表人：吳呂梁；註冊資本：3220萬元。
公司系於2007年1月5日經北京市工商行政管理局豐臺分局批準的有限責任公
司。設立時註冊資本為200萬元，股權結構如下：吳呂梁以貨幣110萬元出資占全部
註冊資本的55%，馬煥明以貨幣90萬元出資占全部註冊資本的45%。設立至今，公司
股東及股權變更情況如下：
(一) 第一次變更
1、時間：2008年12月18日
2、變更項目：
(1) 註冊地點變更：由北京市豐臺區馬傢堡東裡6號樓601室變更為北京市
朝陽區慧忠裡103樓洛克時代中心A座705
(2) 經營范圍變更：由銷售檢測設備及技術咨詢、技術開發變更為技術開發、
技術咨詢、銷售機械設備(經營范圍中未經行政許可的項目除外)***
(二) 第二次變更
1、時間：2012年5月22日
2、變更項目：
(1) 註冊資金變更：由200萬元變更為1000萬元
(2) 股東出資變更：
變更前出資額變更前出資比變更後出資額 變更後出資比例
股東
(萬元) 例(%) (萬元) (%)
吳呂梁 110.00 55.00 510.00 51.00
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北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
馬煥明 90.00 45.00 490.00 49.00
(三) 第三次變更
1、時間：2013年5月31日
2、變更項目：
(1) 註冊地點變更：由北京市朝陽區慧忠裡103樓洛克時代中心A座705變
更為北京市朝陽區望京利澤中園二區203號三層303、305
(2) 經營范圍變更：由技術開發、技術咨詢、銷售機械設備(經營范圍中未經
行政許可的項目除外)變更為技術開發、技術咨詢、銷售機械設備
(四) 第四次變更
1、時間：2013年9月27日
2、變更項目：
(1) 註冊資金變更：由1000萬元變更為2000萬元
(2) 股東出資變更：
變更前出資額變更前出資比變更後出資額 變更後出資比例
股東
(萬元) 例(%) (萬元) (%)
吳呂梁 510.00 51.00 1020.00 51.00
馬煥明 490.00 49.00 980.00 49.00
(五) 第五次變更
1、時間：2014年8月23日
2、變更項目：
(1) 經營范圍變更：由技術開發、技術咨詢、銷售機械設備變更為技術開發、技術咨
詢；銷售機械設備、計算機、軟件及輔助設備；基礎軟件服務；應用軟件服務(不含醫用軟件)。(依法須經審批的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)
(六) 第六次變更
1、時間：2014年11月17日
2、變更項目：
(1) 經營范圍變更：由技術開發、技術咨詢；銷售機械設備、計算機、軟件及
輔助設備；基礎軟件服務；應用軟件服務(不含醫用軟件)。(依法須經審批的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)變更為 ：技術開發、技術咨詢；銷售機械設 第10頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
備、電子產品、通訊設備、化工產品(不含危險化學品)、計算機、軟件及輔助設備；
經濟貿易咨詢；投資咨詢；企業策劃、會議服務；基礎軟件服務；應用軟件服務(不含醫用軟件)。(依法須經審批的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)
(七) 第七次變更
1、時間：2015年6月9日
2、變更項目：
(1)經營范圍變更：由：技術開發、技術咨詢；銷售機械設備、電子產品、通訊設備、化工產品(不含危險化學品)、計算機、軟件及輔助設備；經濟貿易咨詢；投資咨詢；企業策劃、會議服務；基礎軟件服務；應用軟件服務(不含醫用軟件)。(依法須經審批的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)變更為：技術開發、技術咨詢；銷售機械設備、儀器儀表、電子產品、通訊設備、化工產品(不含危險化學品)、計算機、軟件及輔助設備；經濟貿易咨詢；投資咨詢；企業管理咨詢；企業策劃、會議服務；基礎軟件服務；應用軟件服務(不含醫用軟件)。((1、不得以公開方式募集資金；2、不得公開交易證券類產品和金融衍生品；3、不得發放貸款；4、不得向所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。)依法須經審批的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)
(八) 第八次變更
1、時間：2015年8月31日
2、變更項目：註冊地址變更
由北京市朝陽區望京利澤中園二區203號三層303、305變更為 北京市豐臺
區南四環西路128號院4號樓12層1515-1516(園區)
(九) 第九次變更
1、時間：2015年10月20日
2、變更項目：
(1) 註冊資金變更：由2000萬元變更為2450萬元
(2) 股東出資變更：
變更前出資 變更前出資比例 變更後出資額 (%)
吳呂梁 1020.00 51.00 1020.00 41.63
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北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
馬煥明 980.00 49.00 980.00 40.00
天津海鷺商務信 450.00 18.37
息咨詢合夥企業
(有限合夥)
(十) 第十次變更
1、時間：2015年10月29日
2、變更項目：股東出資變更
變更前出資變更前出資變更後出資變更後出資
股東
額(萬元) 比例(%) 額(萬元) 比例(%)
吳呂梁 1020.00 41.63 1020.00 41.63
馬煥明 980.00 40.00 980.00 40.00
天津海鷺商務信息咨
詢合夥企業(有限合 450.00 18.37 254.00 10.37
夥)
北京華勝天成科技股份 196.00 8.00
有限公司
(十一)第十一次變更
變更前出資變更前出資變更後出資變更後出資
股東
額(萬元) 比例(%) 額(萬元) 比例(%)
吳呂梁 1020.00 41.63 1020.00 31.68
馬煥明 980.00 40.00 980.00 30.43
天津海鷺商務信息咨
詢合夥企業(有限合 254.00 10.37 254.00 7.89
夥)
北京華勝天成科技股份 196.00 8.00 966.00 30.00
有限公司
合計 2450.00 100 3220.00 100
公司經營范圍：技術開發、技術咨詢；銷售機械設備、儀器儀表、電子產品、通訊設備、化工產品(不含危險化學品)、計算機、軟件及輔助設備；經濟貿易咨詢；
企業管理咨詢；企業策劃、會議服務；基礎軟件服務；應用軟件服務。(企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)
公司專業從事公共安全整體解決方案的研發、設計和實施，目前公司產品主要應用於安全生 第12頁，共29頁
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產、公共衛生和環境保護等領域。
公司主要產品有：監測儀器儀表及運行維護服務、公共安全整體解決方案的設計服務。
本財務報表業經公司董事會於2017年4月25 日批準報出。
二、財務報表編制基礎
(一)編制基礎
公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部發佈的《企業會計準則—基本準則》及41項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定(以下簡稱“企業會計準則”)，以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定》(2014年修訂)的披露規定編制財務報表。
(二)持續經營
本公司自報告期末起12個月內不存在影響公司持續經營的相關事項。
三、重要會計政策及會計估計
(一)遵循企業會計準則的聲明
本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映瞭報告期公司的財務狀況、經營成果、現金流量等有關信息。
(二)會計期間
自公歷1月1日至12月31日止為一個會計年度。
(三)營業周期
本公司以12個月作為一個營業周期，並以其作為資產和負債的流動性劃分標準。
(四)記賬本位幣
本公司的記賬本位幣為人民幣，編制財務報表采用的貨幣為人民幣。本公司選定記賬本位幣的依據是主要業務收支的計價和結算幣種。
(五)現金及現金等價物的確定標準
在編制現金流量表時，將庫存現金以及可以隨時用於支付的存款確認為現金。現金等價物是指持有的期限短(一般是指從購買日起三個月內到期)、流動性強、易於轉換為已知金額現金及價值變動風險很小的投資。
(六)應收款項的確認依據和計量方法
對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及持有的其他企業的不包括在活躍市場上有
報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款、預付賬款，以向購貨方應收的合同或協
議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認，收回或處置時，將取得
的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。
(七)應收款項壞賬準備
期末如果有客觀證據表明應收款項發生減值，則將其賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益。可收回金額是通過對其未來現金流量(不包括尚未發生的信用損失)按原實際利率折現確定，並考慮相關擔保物的價值(扣除預計處置費用等)。原實際利率是初始確認該應收款項時計算確定的實際利率。短期應收款項的預計未來現金流量與其現 第13頁，共29頁
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值相差很小，在確定相關減值損失時，不對其預計未來現金流量進行折現。
1、單項金額重大並單項計提壞賬準備的應收款項
單項金額重大的判斷依據或金額標準： 單項金額超過200萬(含200萬)以上的
應收款項
單項金額重大並單項計提壞賬準備的計提方 單獨計提
法：
2、按信用風險特征組合計提壞賬準備應收款項
對於單項金額非重大的應收款項，與經單獨測試後未減值的應收款項一起按信用風險特征劃分為若幹組合，根據以前年度與之相同或相類似的、具有類似信用風險特征的應收賬款組合的實際損失率為基礎，結合現時情況確定本期各項組合計提壞賬準備的比例，據此計算本期應計提的壞賬準備。
確定組合的依據
組合1 類似信用風險特征
按組合計提壞賬準備的計提方法
組合1 賬齡分析法
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的：
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內(含1年) 5.00 5.00
1－2年 10.00 10.00
2－3年 20.00 20.00
3－4年 30.00 30.00
4－5年 50.00 50.00
5年以上 100.00 100.00
(八)存貨
1、存貨的分類
存貨分類為：庫存商品、發出商品。
2、取得和發出存貨的計價方法
取得存貨時按照成本進行計量。存貨成本包括采購成本和其他成本。
存貨發出時按加權平均法計價。
3、存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
期末對存貨進行全面清查後，按存貨的成本與可變現凈值孰低提閏調整存貨跌價準備。
產成品、庫存商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現凈值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。
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北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對於數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合並計提存貨跌價準備。
以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。
4、存貨的盤存制度
采用永續盤存制。
5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法
(1 低值易耗品采用一次轉銷法；
)
(2 包裝物采用一次轉銷法。
)
(九)固定資產
1、固定資產確認條件
固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，並且使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產分類為：機器設備、電子設備、運輸設備、其他設備。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認：(1)與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；(2)該固定資產的成本能夠可靠地計量。
2、折舊方法
固定資產折舊采用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計凈殘值率確定折舊率。如固定資產各組成部分的使用壽命不同或者以不同方式為企業提供經濟利益，則選擇不同折舊率或折舊方法，分別計提折舊。
類別 折舊方法 折舊年限 殘值率(%) 年折舊率(%)
(年)
機器設備 直線法 10 5.00 9.50
電子設備 直線法 5 5.00 19.00
運輸設備 直線法 5 5.00 19.00
其他設備 直線法 5 5.00 19.00
(十)無形資產
1、無形資產的計價方法
(1 取得無形資產時按成本進行初始計量
)
外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬於使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。
內部自行開發的無形資產，其成本包括：開發該無形資產時耗用的材料、勞務成本、註冊費、在開發過程中使用的其他專利權和特許權的攤銷以及滿足資本化條件的利息費用，以及為使該無形資產達到預定用途前所發生的其他直接費用。
(2 後續計量
)
在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。
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北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表附註
對於使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。
2、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況
項目 預計使用壽命 依據
種便攜式密封空氣采樣器內 10年法定權利
外氣壓同步結構
一種提高電子產品防護等級 10年法定權利
的復位結構
每期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。
經復核，本年期末無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計未有不同。
3、劃分內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準
內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出。
研究階段：為獲取並理解新的科學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。
開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。
4、開發階段支出符合資本化的具體標準
內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件時確認為無形資產：
(1 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
)
(3 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市瞅無
)
形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；
(4 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或
)
出售該無形資產；
(5 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
)
開發階段的支出，若不滿足上列條件的，於發生時計入當期損益。研究階段的支出，在發生時計入當期損益。
(十一)長期待攤費用
對於已經發生但應由本期和以後各期負擔的分攤期限在1年以上的各項費用，包括經營租入
固定資產改良支出，作為長期待攤費用按預計受益年限分期攤銷。如果長期待攤費用項目不能使以後會計期間受益的，則將其尚未攤銷的攤餘價值全部轉入當期損益。
(十二)職工薪酬
職工薪酬是指為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償。包括短期薪酬、離職後福利、辭退福利和其他長期職工福利。
1、短期薪酬的會計處理方法
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在職工為公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。
2、離職後福利的會計處理方法
離職後福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。
在職工為公司提供服務的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。根據設定提存計劃，預期不會在職工提供相關服務的年度報告期結束後十二個月內支付全部應繳存金額的，根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率，將全部應繳存金額以折現後的金額計量應付職工薪酬。
公司根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率對所有設定受益計劃義務予以折現，包括預期在職工提供服務的年度報告期間結束後的十二個月內支付的義務。
設定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈餘確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈餘的，企業以設定受益計劃的盈餘和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產。其中，資產上限，是指企業可從設定受益計劃退款或減少未來對設定受益計劃繳存資金而獲得的經濟利益的現值。
報告期末，將設定受益計劃產生的職工薪酬成本中的服務成本和設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額部分計入當期損益或資產成本；重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動。計入其他綜合收益，並且在後續會計期間不允許轉回至損益，可以在權益范圍內轉移。
在設定受益計劃下，在修改設定受益計劃與確認相關重組費用或辭退福利孰早日將過去服務成本確認為當期費用。
企業在設定受益計劃結算時，確認結算利得或損失。該利得或損失是在結算日確定的設定受益計劃義務現值與結算價格的差。
3、辭退福利的會計處理方法
在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益：
(1 企業不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福
)
利時；
(2 企業確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。
)
辭退福利預期在其確認的年度報告期結束後十二個月內完全支付的，適用短期薪酬的相關規定；辭退福利預期在年度報告期結束後十二個月內不能完全支付的，適用其他長期職工福利的有關規定。
4、其他長期職工福利的會計處理方法
其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，根據上述2、處理。不符合設定提存計劃的，
適用關於設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資產。在報告期末，將其他長期職工福利中的服務成本、凈負債或凈資產的利息凈額、重新計量其他長期職工福利凈負債或凈資產所產生的變動的總凈額計入當期損益或相關資產成本。
(十三)預計負債
無
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(十四)收入
1、銷售商品收入的確認
公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；既沒有保留與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入實現。
公司銷售商品主要為快速檢測設備，收到驗收單時確認收入。
2、提供勞務收入的確認
在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認提供勞務收入。
提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。
在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：
並按相同金額結轉勞務成本。
(2 已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不
)
確認提供勞務收入。
(十五)政府補助
政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。
1、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助屬於與資產相關的政府補助。
與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。
2、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
除與資產相關的政府補助之外的政府補助為與收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，分別下列情況處理：
(1 用於補償公司以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的
)
期間，計入當期損益。
(2 用於補償公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。
)
政府補助在實際收到款項時按照到賬的實際金額確認和計量。隻有存在確鑿證據表明該項補助是按照固定的定額標準撥付的以及有確鑿證據表明能夠符合財政扶持政策規定的相關條件且預計能夠收到財政扶持資金時，可以按應收金額予以確認和計量。
(十六)遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
對於某些資產、負債項目的賬面價值與其計稅基礎之間的差額，以及未作為資產和負債確認但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的賬面價值與計稅基礎之間的差額產生的暫時性差異，采用資產負債表債務法確認遞延所得稅資產及遞延所得稅負債。
一般情況下所有暫時性差異均確認相關的遞延所得稅。但對於可抵扣暫時性差異，以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認相關的遞延所得稅資產。此外，與商譽的初始確認相關的，以及與既不是企業合並、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額(或可 第18頁，共29頁
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抵扣虧損)的交易中產生的資產或負債的初始確認有關的暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅資產或負債。
對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損及稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。
確認與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債，除非本公司能夠控制暫時性差異轉回的時間，而且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。
對於與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，隻有當暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，才確認遞延所得稅資產。資產負債表日，對於遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照預期收回相關資產或清償相關負債期間的適用稅率計量。
除與直接計入其他綜合收益或股東權益的交易和事項相關的當期所得稅和遞延所得稅計入其他綜合收益或股東權益，以及企業合並產生的遞延所得稅調整商譽的賬面價值外，其餘當期所得稅和遞延所得稅費用或收益計入當期損益。
資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。
當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，本公司當期所得稅資產及當期所得稅負債以抵銷後的凈額列報。
當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷後的凈額列報。
(十七)關聯方
一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制的，構成關聯方。關聯方可為個人或企業。僅僅同受國傢控制而不存在其他關聯方關系的企業，不構成的關聯方。
本公司關聯方包括但不限於：
1、母公司；
2、子公司；
3、受同一母公司控制的其他企業；
4、實施共同控制的投資方；
5、施加重大影響的投資方；
6、合營企業，包括合營企業的子公司；
7、聯營企業，包括聯營企業的子公司；
8、主要投資者個人及與其關系密切的傢庭成員；
9、本公司或其母公司的關鍵管理人員及與其關系密切的傢庭成員；
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10、本公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的傢庭成員控制、共同控制的其他企業。
除上述按照企業會計準則的有關要求被確定為本公司的關聯方以外，根據證監會頒佈的《上市公司信息披露管理辦法》的要求，以下企業或個人(包括但不限於)也屬於本公司的關聯方：
11、持有本公司5%以上股份的企業或者一致行動人；
12、直接或者間接持有本公司5%以上股份的個人及與其關系密切的傢庭成員，上市公司監
事及與其關系密切的傢庭成員；
13、在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內，存在上述第1、3和11項情形
之一的企業；
14、在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內，存在上述第9、12項情形之一
的個人；
15、由上述第9、12和14項直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除本
公司及其控股子公司以外的企業。
(十八)重要會計政策、會計估計的變更
本報告期本公司主要會計估計未發生變更。
四、稅項
(一)主要稅種及稅率
本公司本年度適用的主要稅種及其稅率列示如下：
稅種 計稅依據 稅率(%)
按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入為基
增值稅 礎計算銷項稅額，在扣除當期允許抵扣的進項稅額 6%、17%
後，差額部分為應交增值稅
城市維護建設稅 實繳增值稅 7%
教育費附加 實繳增值稅 3%
地方教育費附加 實繳增值稅 2%
企業所得稅 應納稅所得額 25%
(二)稅收優惠及批文
據2015年11月24日京科發(2015)548號文《關於公示北京市2015年度第二批擬認定高
新技術企業名單的通知》，和潤愷安高新技術企業認證已經公示，至報告日和潤愷安已取得高新
技術企業證書，故享受15%企業所得稅優惠。
五、財務報表主要項目註釋
(以下金額單位若未特別註明者均為人民幣元，凡未註明期初餘額的均為期末餘額。)
(一)貨幣資金
項目 期末餘額 期初餘額
庫存現金 11,591.61 11,967.14
銀行存款 6,738,450.48 2,600,106.22
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項目 期末餘額 期初餘額
其他貨幣資金 528,849.00 255,360.00
合計 7,278,891.09 2,867,433.36
其他說明：其他貨幣資金是履約保證金銀行保函。
(二)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
項目 期末餘額 期初餘額
交易性金融資產 3,666,969.11
其中：債務工具投資
權益工具投資 3,666,969.11
衍生金融資產
其他
合計 3,666,969.11
其他說明：期末沒有交易性金融資產
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(三)應收賬款
1、應收賬款分類及披露
期末餘額 期初餘額
類別 賬面餘額 壞賬準備 賬面 賬面餘額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例 價值
(%) (%)
單項金額重大並單獨
計提壞賬準備的應收
賬款
按信用風險特征組合 4,737,983.3
計提壞賬準備的應收 5 100 548,874.39 11.58 4,189,108.967,812,136.22 100 643,064.83 8.23 7,169,071.39
賬款
單項金額不重大但單
獨計提壞賬準備的應
收賬款
合計 4,737,983.3 100 548,874.39 11.58 4,189,108.967,812,136.22 100 643,064.83 8.23 7,169,071.39
5
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組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款
項目 應收賬款 壞賬準備 計提比例(%)
1年以內(含1年) 2,599,089.00 129,954.45 5
1－2年 1,313,032.30 131,303.23 10
2－3年 357,751.05 71,550.21 20
3－4年 102,570.00 30,771.00 30
4－5年 360,491.00 180,245.50 50
5年以上 5,050.00 5,050.00 100
合計 4,737,983.35 548,874.39
確定該組合依據的說明：信用風險相同
2、本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期轉回壞賬準備金額94,140.44元。
3、按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收賬款情況
本報告期按欠款方歸集的期末餘額前五名應收賬款匯總金額 2,615,801.50元，占應收賬款
期末餘額合計數的比例55.21%，相應計提的壞賬準備期末餘額匯總金額184,334.10元。
4、其他說明：無
(四)預付款項
1、預付賬款按賬齡列示
賬齡 期末餘額 期初餘額
金額 占總額比例(%) 金額 占總額比例(%)
1年以內 655,100.10 72.71 1,699,391.67 96.29
1-2年 245,923.00 27.29 65,493.00 3.71
合計 901,023.00 100 1,764,884.67 100
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：無
2、按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況
占預付
款項期
單位名稱 與本公 期末餘額 末餘額 預付款 未結算原因
司關系 合計數 時間
的比例
(%)
明市盤龍區優威電腦經營部 供應商 177,493.00 19.70 1-2年 暫未供貨
石傢莊冀軒科技開發有限公司 供應商 94,200.00 10.45 1年以內 暫未供貨
北京興益通達科貿有限公司 供應商 90,000.00 9.99 1年以內 暫未供貨
北京宏業世佳科技發展有限公司 供應商 79,000.00 8.77 1年以內 暫未供貨
北京晨輝致遠科技有限公司 供應商 60,220.00 6.68 1-2年 暫未供貨
合計 500,913.00 55.59 -- --
預付款項主要單位的說明：無
(五)其他應收款
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1、其他應收款分類披露
期末餘額 期初餘額
類別 賬面餘額 壞賬準備 賬面餘額 壞賬準備
金額 比例(%) 金額 計提比例 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 賬面價值
(%) (%) (%)
單項金額重大並單
獨計提壞賬準備的
其他應收款
按信用風險特征組
合計提壞賬準備的 3,274,303.06 100.00 397,485.00 12.14 2,876,818.062,552,809.00 100.00 281,417.37 10.80 2,271,391.63
其他應收款
單項金額不重大但
單獨計提壞賬準備
的其他應收款
合計 3,274,303.06 100.00 397,485.00 12.14 2,876,818.062,552,809.00 100.00 281,417.37 10.80 2,271,391.63
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組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款
賬齡 期末餘額
其他應收款 壞賬準備 計提比例(%)
1年以內(含1年) 2,056,761.06 102,838.05 5
1－2年 588,651.50 58,865.15 10
2－3年 243,709.50 48,741.90 20
3－4年 270,853.00 81,255.90 30
4－5年 17,088.00 8,544.00 50
5年以上 97,240.00 97,240.00 100
合計 3,274,303.06 397,485.00
確定該組合依據的說明：信用風險相同
2、本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額116,067.63元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
3、其他應收款按款項性質分類情況
款項性質 期末賬面餘額 期初賬面餘額
保證金 3,274,303.06 2,552,809.00
合計 3,274,303.06 2,552,809.00
4、按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況
款項 占其他應收款
單位名稱 的性 期末餘額 賬齡 期末餘額合計 壞賬準備期
質 數的比例 末餘額
(%)
雲南省安全生產監保證 438,674.00 1-2年、2-3年 13.4% 60,666.95
督管理局 金
北京洛娃物業管理保證 409,485.00 1年以內，1-2 12.51% 89,018.40
有限公司 金 年，3-4年
中工國際招標有限保證 318,200.00 1年以內 9.72% 15,910.00
公司 金
河北省衛生和計劃保證 226,795.00 1年以內 6.93% 11,339,75
生育委員會 金
國傢安全生產監督保證 1年以內
管理總局職業安全金 221,291.00 6.76% 11,064.55
衛生研究中心
合計 -- 1,614,445.00 -- 49.32% 176,659.90
5、涉及政府補助的應收款項
無
(六)存貨
1、存貨分類
項目 期末餘額 期初餘額
賬面餘額 跌價準備 賬面價值 賬面餘額 跌價準備 賬面價值
庫存商品 2,957,357.87 2,957,357.87 1,703,037.74
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項目 期末餘額 期初餘額
賬面餘額 跌價準備 賬面價值 賬面餘額 跌價準備 賬面價值
發出商品 3,698,943.11 3,698,943.11 2,117,580.58
合計 6,656,300.98 6,656,300.98 3,820,618.32
(七)其他流動資產
項目 期末餘額 期初餘額
銀行理財產品 85,400,000.00 12,000,000.00
合計 85,400,000.00 12,000,000.00
(八)固定資產
1、固定資產情況
項目 電子設備 運輸設備 辦公設備 合計
一、賬面原值：
1.期初餘額 791,646.93 869,701.62 119,429.10 1,780,777.65
2.本期增加金額
購置 104,471.79 111,550.00
3.本期減少金額
4.期末餘額 896,118.72 981,251.62 119,429.10 1,996,799.44
二、累計折舊
1.期初餘額 231,720.46 414,019.19 13,199.05 658,938.70
2.本期增加金額 237,913.63 150,886.96 8,674.84 397,475.43
計提 237,913.63 150,886.96 8,674.84 397,475.43
3.期末餘額 469,634.09 564,906.15 21,873.89 1,056,414.13
三、減值準備
四、賬面價值
1.期末賬面價值 426,484.63 416,345.47 97,555.21 940,385.31
2.期初賬面價值 559,926.47 455,682.43 106,230.05 1,121,838.95
(九)無形資產
1、無形資產情況
項目 土地使用權 專利權 非專利技術 合計
一、賬面原值
1.期初餘額
2.本期增加金 2,000,000.00 2,000,000.00
額
(1)購置 2,000,000.00 2,000,000.00
3.本期減少金
額
(1)處置
4.期末餘額 2,000,000.00 2,000,000.00
二、累計攤銷
1.期初餘額
2.本期增加金 149,999.94 149,999.94
額
(1)計提 149,999.94 149,999.94
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項目 土地使用權 專利權 非專利技術 合計
3.本期減少金
額
(1)處置
4.期末餘額 149,999.94 149,999.94
三、減值準備
1.期初餘額
2.本期增加金
額
(1)計提
3.本期減少金
額
(1)處置
4.期末餘額
四、賬面價值
1.期末賬面價 1,850,000.06 1,850,000.06
值
2.期初賬面價
值
(十)遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
未經抵銷的遞延所得稅資產
期末餘額 期初餘額
項目 可抵扣暫時性 遞延所得稅 可抵扣暫時性 遞延所得稅
差異 資產 差異 資產
浴室除臭專家網-浴室除臭,浴室除臭推薦,浴室除臭方法,廁所除臭,廁所除臭推薦,廁所除臭方法
資產減值準備 946,359.39 141,953.91 924,482.20 138,672.33
可抵扣虧損 6,308,450.84 946,267.63
合計 7,254,810.23 1,088,221.54
其他說明：無
(十一)應付賬款
1、應付賬款列示
項目 期末餘額 期初餘額
1年以內 3,896,596.51 2,170,360.80
合計 3,896,596.51 2,170,360.80
2、賬齡超過1年的重要應付賬款
無
(十二)預收款項
1、預收款項列示
項目 期末餘額 期初餘額
1年以內 2,863,645.87 733,328.50
1至2年 160.00
2至3年 136,510.00
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項目 期末餘額 期初餘額
合計 2,863,645.87 869,998.50
2、賬齡超過1年的重要預收款項：無
(十三)應付職工薪酬
1、應付職工薪酬列示
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
一、短期薪酬 8,138,042.00 8,138,042.00
二、離職後福利-設定提存計劃 489,226.50 489,226.50
合計 8,267,268.24 8,267,268.24
其他說明：無
2、短期薪酬列示
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
一、工資、獎金、津貼和補貼 7,636,614.5 7,636,614.5
二、職工福利費
三、社會保險費 264,382.22 264,382.22
其中：醫療保險費 234,096.77 234,096.77
工傷保險費 11,648.25 11,648.25
生育保險費 18,637.20 18,637.20
四、住房公積金 237,045.00 237,045.00
合計 8,138,042.00 8,138,042.00
3、設定提存計劃列示
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
1、基本養老保險 465,930.00 465,930.00
2、失業保險費 23,296.50 23,296.50
合計 489,226.50 489,226.50
4、其他說明：無
(十四)應交稅費
項目 期末餘額 期初餘額
增值稅 1,292,366.71 546,296.84
企業所得稅 -726,505.44 562,884.20
城市維護建設稅 90,465.67 51,619.57
教育費附加 38,771.00 22,122.67
地方教育費附加 25,847.33 14,748.45
個人所得稅 44,529.83 10,794.99
合計 765,475.10 1,208,466.72
(十五)其他應付款
1、按款項性質列示其他應付款
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項目 期末餘額 期初餘額
1年以內 25,902.04 26,867.87
合計 25,902.04 26,867.87
2、重要的賬齡超過1年的其他應付款
無
(十六)專項應付款
1、專項應付款明細表
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額 形成原因
生活飲用水質在線監測 豐臺區財政局撥
及應用預警雲平臺和成 450,000.00 450,000.00款
套技術示范項目
危險化學品燃爆現場體 180,300.00 180,300.00 課題國撥經費
感式訓練裝備與系統
職業病危害監測預警平 170,000.00 170,000.00 課題國撥經費
臺研發
合計 800,300.00 800,300.00
2、其他說明：無
(十七)股本
1、股本增減變動情況
本次變動增減(+、—)
項目 期初餘額 發行新股 送股 公積金 其他 小計 期末餘額
轉股
吳呂 10,200,000.00 10,200,000.00
梁
馬煥明 9,800,000.00 9,800,000.00
天津海鷺
商務信息
咨詢合夥 2,540,000.00 2,540,000.00
企業(有
限合夥)
北京華勝
天成科技 1,960,000.00 7,700,000.00 9,660,000.00
股份有限
公司
合計 24,500,000.00 32,200,000.00
2、其他說明：2016年北京華勝天成科技股份有限公司增資770萬股，北京興華會計師事務所
(特殊普通合夥)出具瞭[2016]京會興驗字第
04010015號驗資報告。
(十八)資本公積
1、資本公積增減變動明細
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
資本溢價(股本溢價) 70,300,00.00 70,300,00.00
合計 70,300,00.00 70,300,00.00
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2、其他說明：北京華勝天成科技股份有限公司以現金認購7,700,000.00股，實際繳納新增
出資額人民幣78,000,00.00元，7,700,000.00元計入股本，70,300,00.00元計入資本公積。
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附註
(十九)盈餘公積
1、盈餘公積明細
項目 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額
法定盈餘公積 1,795,454.18 1,795,454.18
合計 1,795,454.18 1,795,454.18
2、其他說明
無
(二十)未分配利潤
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 4,149,686.32 11,427,788.69
調整期初未分配利潤合計數(調增+，調減 5,660.38 22,561.00
-)
調整後期初未分配利潤 11,450,349.69
加：本期歸屬於母公司所有者的凈利潤 -5,258,856.26 5,221,485.14
減：提取法定盈餘公積 522,148.51
提取任意盈餘公積
提取一般風險準備
應付普通股股利 12,000,000.00
轉作股本的普通股股利
期末未分配利潤 -1,103,509.56 4,149,686.32
調整期初未分配利潤明細：調整計入2015年費用的進項稅合計影響期初未分配利潤
5,660.38 元。
(二十一)營業收入和營業成本
項目 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
主營業務 26,181,423.18 15,548,570.95 54,540,352.96 36,634,780.97
合計 26,181,423.18 15,548,570.95 54,540,352.96 36,634,780.97
(二十二)稅金及附加
項目 本期發生額 上期發生額
城市維護建設稅 137,212.82 227,755.87
教育費附加 53,214.16 97,609.66
地方教育費附加 44,795.00 65,073.10
瑩稅 14,570.00
合計 249,791.98 390,438.63
(二十三)銷售費用
第23頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
項目 本期發生額 上期發生額
工資 3,841,579.20 1,741,266.96
業務宣傳費 1,234,727.61 563,757.43
折舊費 22,708.92 2,621.05
辦公費 138,872.74 204,007.89
差旅費 1,431,266.59 1,544,997.02
中標服務費 313,296.46 339,559.07
運費 163,505.61 416,793.54
培訓費 135,716.52 136,967.00
維修費 558,282.31 632,779.64
會議費 105,792.00
房租 200,130.00
合計 7,839,955.96 5,888,671.60
(二十四)管理費用
項目 本期發生額 上期發生額
業務招待費 256,301.75 320,751.90
辦公費 297,020.78 135,764.53
工資 2,720,953.70 1,358,210.13
折舊、攤銷 262,640.07 205,605.22
差旅費 154,752.27 228,444.32
物業水電費 310,430.60 31,617.08
審計費督導費 1,533,355.82 226,924.52
研發費用 4,561,615.37 2,910,876.79
其他 350,298.14 434,323.64
稅金 37,064.00
合計 10,447,368.50 5,889,582.13
(二十五)財務費用
項目 本期發生額 上期發生額
利息支出 42140.48
木野養生會館-官方網站 減：利息收入 -26,755.84 12,675.37
手續費 20,623.28 13208.87
合計 -6,132.56 42,673.98
(二十六)資產減值損失
項目 本期發生額 上期發生額
壞賬損失 21,877.19 355,127.60
合計 21,877.19 355,127.60
(二十七)投資收益
第24頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
項目 本期發生額 上期發生額
以公允價值計量且其變動計入當期損 1,561,841.51 136,810.81
益的金融資產在持有期間的投資收益
合計 1,561,841.51 136,810.81
其他說明：該投資收益均為企業購買銀行對公理財產品收益。
(二十八)營業外收入
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性
損益的金額
收到稅務退回個稅手續費 49,688.18 3.13
其他 28.31
合計 49,716.49 3.13
(二十九)所得稅費用
1、所得稅費用表
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 627,451.05
遞延所得稅費用 -1,049,594.58 73,896.15
合計 -1,049,594.58 701,347.20
2、會計利潤與所得稅費用調整過程
項目 本期發生額
利潤總額 -6,308,450.84
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 0.00
子公司適用不同稅率的影響
調整以前期間所得稅的影響
非應稅收入的影響
不可抵扣的成本、費用和損失的影響
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣
虧損的影響
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時
性差異或可抵扣虧損的影響
遞延所得稅費用 -1,049,594.58
所得稅費用 -1,049,594.58
其他說明：無
(三十)現金流量表項目
1、收到的其他與經營活動有關的現金
單位：幣種：
項目 本期發生額 上期發生額
個人所得稅手續費返還 49,688.18
第25頁，共29頁
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附註
項目 本期發生額 上期發生額
收到帳戶測試費及利息等 22,257.71 12,675.37
收回收到限制的存款 255,360.00
其他 519,901.50
合計 327,305.89 532,576.87
2、支付的其他與經營活動有關的現金
項目 本期發生額 上期發生額
付現費用 9,325,668.37 6,049,849.03
往來款 1,030,767.18
受到限制的存款 528,490.00 255,360.00
合計 9,854,158.37 7,335,976.21
3、收到的其他與籌資活動有關的現金
項目 本期發生額 上期發生額
生活飲用水質在線監測及應用預警雲平臺和 450,000.00
成套技術示范項目豐臺區財政局撥款
危險化學品燃爆現場體感式訓練裝備與系統 180,300.00
課題國撥經費
職業病危害監測預警平臺研發課題國撥經費 170,000.00
合計 800,300.00
(三十一)現金流量表補充資料
1、現金流量表補充資料表
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流量：
凈利潤 -5,258,856.26 4,922,188.60
加：資產減值準備 219,058.39 355,127.60
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生 397,475.43 112,428.13
物資產折舊
無形資產攤銷
長期待攤費用攤銷 -363,115.04
處置固定資產、無形資產和其他長期資產
的損失(收益以“－”號填列)
固定資產報廢損失(收益以“－”號填列) 100,766.59
公允價值變動損失(收益以“－”號填列) 547,706.94
財務費用(收益以“－”號填列) -6,231.56
投資損失(收益以“－”號填列) -1,561,841.51 -136,810.81
遞延所得稅資產減少(增加以“－”號填 -32,858.76 3,666.32
列)
遞延所得稅負債增加(減少以“－”號填 -100,045.37 70,229.83
列)
存貨的減少(增加以“－”號填列) -2,835,682.66 4,343,635.69
經營性應收項目的減少(增加以“－”號填 -2,166,050.97 -4,895,915.16
第26頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
補充資料 本期金額 上期金額
列)
經營性應付項目的增加(減少以“－”號填 6,860,769.63 -666,516.20
列)
其他 -228,280.65
經營活動產生的現金流量凈額 -5,075,560.33 4,756,507.51
2．不涉及現金收支的重大活動：
銷售商品、提供勞務收到的銀行承兌匯票
背書轉讓的金額
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物凈變動情況：
現金的期末餘額 6,750,042.09 2,612,073.36
減：現金的期初餘額 2,612,073.36 6,126,644.26
加：現金等價物的期末餘額
減：現金等價物的期初餘額
現金及現金等價物凈增加額 4,137,968.73 -3,514,570.90
其他說明：上期金額現金的期末餘額2,867,433.36元，包括受限部分255,360.00元，本
期金額現金的期初餘額更正瞭，所以有差異。
2、現金和現金等價物的構成
項目 期末餘額 期初餘額
一、現金
其中：庫存現金 11,591.61 11,967.14
可隨時用於支付的銀行存款 6,738,450.48 2,600,106.22
可隨時用於支付的其他貨幣資金
可用於支付的存放中央銀行款項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物餘額 6,750,042.09 2,612,073.36
其他說明：期末現金及現金等價物餘額不包括受限部分。期初受限255,360.00元，期末
受限528,849.00，受限原因見本附註五、(一)。
(三十二)所有者權益變動表項目註釋
說明對上年期末餘額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項：
調減管理費用，增值稅進項5,660.38元可抵扣。
(三十三)所有權或使用權受到限制的資產
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 528,849.00 見本附註五、(一)
合計 528,849.00
第27頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
六、關聯方及關聯交易
(一)本企業的母公司情況
無
(二)本企業的子公司情況
無
(三)本企業合營和聯營企業情況
無
(四)其他關聯方情況
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
吳呂梁 公司控股股東之一，現持直接有公司1020萬股股
份，占公司總股本的31.68%，公司董事長
馬煥明 公司控股股東之一，現直接持有公司980萬股股
份，占公司總股本的30.43%，公司董事、總經理
MultekInternationalLimited(華茂國際
有限公司) 公司控股股東吳呂梁全資控股的企業
(設立地址：英屬維爾京群島)
天津海鷺商務信息咨詢合夥企業(有限
合夥) 持有公司254萬股股份，占總股本的7.89%
北京華勝天成科技股份有限公司 持有公司966萬股股份，占總股本的30.00%
MultekInternationalLimited(華茂國際 吳呂梁、馬煥明之女馬迪控制的公司
有限公司)(設立地址：香港)
HeronEnvironmentInc.(和潤環境有限 吳呂梁、馬煥明之女馬迪控制的公司
公司)
(五)關聯交易情況
1、購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
關聯交易定 本期發生額 上期發生額
關聯方 關聯交 價方式及決 占同類交易 占同類交易
易內容 策程序 金額 金額的比例 金額 金額的比例
(%) (%)
北京華勝天成 銷售商 6,200,000.00
科技股份有限品 招投標 100
公司
2、關鍵管理人員報酬
項目 本期發生額 上期發生額
關鍵管理人員報酬 2,116,201.28 892,126.02
第28頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
(六)關聯方應收應付款項
1、應收項目
項目名稱 關聯方 期末餘額 期初餘額
賬面餘額 壞賬準備 賬面餘額 壞賬準備
水質監測分析專用設北京華勝天成科 1,468,376.00 73,418.80
備購置項目 技股份有限公司
2、應付項目
無
(七)關聯方承諾
(八)其他
七、承諾及或有事項
(一)重要承諾事項
無
(二)或有事項
截至2016年12月31日，本公司不存在應披露的重要的未決訴訟、對外擔保等或有事
項。
八、資產負債表日後事項
無
九、其他重要事項
十、補充資料
(一)當期非經常性損益明細表
項目 金額 說明
非流動資產處置損益
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免
計入當期損益的政府補助(與企業業務密切相
關，按照國傢統一標準定額或定量享受的政府
補助除外)
計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用
費
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資
成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認
凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益
委托他人投資或管理資產的損益
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各
項資產減值準備
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北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
項目 金額 說明
債務重組損益
企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用
等
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值
部分的損益
同一控制下企業合並產生的子公司期初至合並
日的當期凈損益
與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損
益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業
務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債
產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金 1,561,841.51
融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產
取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進行後續計量的投資性房地
產公允價值變動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損
益進行一次性調整對當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 49,688.18 收到稅務退回個
稅手續費
其他符合非經常性損益定義的損益項目 28.31
小計 1,611,558.00
減：企業所得稅影響數(所得稅減少以“一” 241,733.70
表示)
少數股東權益影響額(稅後)
歸屬於母公司所有者權益的非經常性損益凈額 1,369,824.30
(二)凈資產收益率及每股收益
報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益
(%)
歸屬於公司普通股股東的 -5.67 -0.17
凈利潤
扣除非經常性損益後歸屬
於公司普通股股東的凈利 -7.14 -0.21
潤
北京和潤愷安科技發展股份有限公司
2017年4月25日
第30頁，共29頁
北京和潤愷安科技發展股份有限公司 2016年度財務報表
附註
備查文件目錄
(一)載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人(會計主管人員)簽名並蓋
章的財務報表。
(二)載有會計師事務所蓋章、註冊會計師簽名並蓋章的審計報告原件。
(三)年度內在指定信息披露平臺上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件備置地址：
公司董事會秘書辦公室
第31頁，共29頁
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9AE2B3531EB24907
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